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                    招募说明书（更新） 富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金招募       说明书（更新）        （二0二五年第二号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国补助银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                              伏击指示    富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2019 年 4 月 9 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可〔2019〕672 号）。本基 金的基金合同已于 2019 年 6 月 11 日正经收效。    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场远景等作出本体性判断或者保证。    本基金标的指数为创业板指数，指数简称创业板指。指数代码：399006。标 的指数以 2010 年 5 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。辩论标的指数具体编制 有计划及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.com.cn。    投资者根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本 基金投资中的风险包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险；基金所投资的股票、债券、生息品等多样投资用具的相关风 险；由于基金份额握有东谈主勾搭大批赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风 险等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混杂基金、债券基金与货币商场 基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的 风险收益特征。    投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应考究阅读本招募说明书、基金 合同、基金居品贵府提要等信息表现文献。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买 者无礼”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的 投资风险，由投资者自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改动企 业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制相关的稀疏风险。    基金的过往事迹并不预示其异日推崇。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹推崇的保证。    基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产，                                           招募说明书（更新） 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合陈诉和基金 事迹推崇截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 伏击指示                   更新招募说明书内容和财务数据的截                        止日历。 第三部分 基金管理东谈主             更新基金管理东谈主的相关信息。 第四部分 基金托管东谈主             更新基金托管东谈主的相关信息。 第五部分 相关服务机构            更新服务机构的相关信息。 第十三部分 基金的投资            更新基金的投资组合陈诉信息，内容                        结果 2025 年 3 月 31 日。 第十四部分 基金的事迹            更新基金的事迹推崇数据，内容结果 第二十六部分 其他应表现事项         更新陈诉期内的其他应表现事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）                 第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表现管理办法》                 （以下简称“《信息表现办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理端正》                    （以下简称“《流动性风险端正》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指 数基金指引》”）和其他辩论法律法则的端正，以及《富国创业板往复型怒放式 指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书说明了富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金的投资目 标、策略、风险、费率等与投资者投资决策辩论的必要事项，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本招募说明书。本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚 假内容、误导性敷陈或要紧遗漏，并对其信得过性、准确性、齐全性承担法律工作。 本基金是根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任 何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 辩论端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应在意查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验更正和补充 易型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 资基金招募说明书》过甚更新 金份额发售公告》 往复公告书》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的更正 的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 更正     《信息表现办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》                                     招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其通常作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的更正 其通常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其通常作念出的更正 对于深圳证券往复所往复型怒放式基金登记结算业求实施详情》界说的“往复型 基金” 密致追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，接纳怒放式运作方 式的基金，简称汇聚基金 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经辩论政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其通常作念出的更正）及相关法律法 规端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外 机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者                                         招募说明书（更新） 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回等业务 机构 所往复型怒放式基金登记结算业求实施详情》以及相关业务法律解释界说的基金份额 的登记、存管和结算业务 结算有限工作公司 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面说明的 日历 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得朝上 3 个月 怒放日                               招募说明书（更新）     《业务法律解释》：指基金管理东谈主、深圳证券往复所、中国证券登记结算有限 工作公司的相关业务法律解释和端正 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书端正应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的行情数据狡计并由深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例调节基金份额总额及基金份额净值的步履 额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运行日再行狡计）                               招募说明书（更新） 一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基 金份额折算日为运行日再行狡计） 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的随便 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调节投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 往复的债券等 报刊及《信息表现办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主 网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件                    招募说明书（更新） 金居品贵府提要》过甚更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主 一、 基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    辩论东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 04 月 22 日）：              鼓励称号                  出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝相信投资有限工作公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募说明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副秘书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副教授，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融居品部扩充总监，加拿大帝国贸易 银行世界商场公司金融居品部扩充总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富惩处有计划中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限工作公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部相貌司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募说明书（更新） 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生辅导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所相貌司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握工作），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限工作公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，悠闲董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，悠闲董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限工作公司董事长。   許濬先生，悠闲董事，博士，现任香港大学料理学院教授、香港大学料理学 院环球贸易管理学硕士相貌总监。历任香港科技大学管理学系助理教授，香港中                            招募说明书（更新） 文大学跨国贸易学系副教授、管理学系教授，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，悠闲董事，博士。现任南京审计大学金融学教授、硕士生导师， 从事金融学教养科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教授，南京审计学院副教授。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策策画部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握工作），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及空洞管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、空洞管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副秘书。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公 司销售往复总部网站计议及爱戴，柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支秘书、副总司理（主握工作）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 空洞部业务董事、空洞管理总部空洞行政部司理、法律合规总部合规空洞部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚会往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理                                      招募说明书（更新） 兼高档商场策略司理。历任营销计议司理、高档营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表现与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        看护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品试验局秘 书、晋江相差口商品试验局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部放哨员、高档放哨员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国补助银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室相貌官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                     招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开导主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理。       本基金基金司理   （1）现任基金司理：曹璐迪，硕士，自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金经 理。自 2020 年 05 月起任富国中证价值往复型怒放式指数证券投资基金基金经 理；自 2020 年 05 月起任富国中证价值往复型怒放式指数证券投资基金汇聚基金 基金司理；自 2020 年 08 月起任富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金基金 司理；自 2021 年 06 月起任富国中证科创创业 50 往复型怒放式指数证券投资基 金基金司理；自 2021 年 07 月起任富国中证旅游主题往复型怒放式指数证券投资 基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证科创创业 50 往复型怒放式指数证 券投资基金汇聚基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证稀土产业往复型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 06 月起任富国中证电板主题往复型 怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证电板主题往复 型怒放式指数证券投资基金发起式汇聚基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国 国证信息时期改动主题往复型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起任富国国证信息时期改动主题往复型怒放式指数证券投资基金发起式汇聚 基金基金司理；自 2024 年 02 月起任富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金 汇聚基金(原富国创业板指数型证券投资基金)基金司理；自 2024 年 05 月起任富 国中证国有企业改动往复型怒放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 12 月 起任富国上证科创板 100 指数型发起式证券投资基金基金司理；具有基金从业资 格。   （2）历任基金司理： 王乐乐自 2019 年 06 月至 2020 年 08 月担任本基金基                               招募说明书（更新） 金司理；        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于顺从法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表现办法》等法律法则的步履，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，采选灵验措施，驻扎罪人步履的发生。 里面风险抑止轨制，采选灵验措施，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；                              招募说明书（更新）   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则辩论端正，由中国证监会端正拦阻的其他步履。 家辩论法律、法则及行业表率，老实信用、努力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干涉、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、糜费权力，不按照端正履行职责；   （7）罪人现行灵验的辩论法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄露在职职期间洞悉的辩论证券、基金的贸易秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 相关的往复行径；   （8）协助、接受寄托或以其他任何格式为其他组织或个东谈主进行证券往复；   （9）违反证券往复场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等妙技把持商场价钱， 侵略商场规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表现和告白中挑升含有子虚、误导、诓骗要素；   （12）以不耿介妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则拦阻的步履。   五、 基金管理东谈主对于拦阻性步履的承诺   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金拦阻从事下列步履：                               招募说明书（更新）   如法律、行政法则或监管部门取消上述拦阻性端正，基金管理东谈主在履行稳妥 轨范后，本基金可不受上述端正的限制。      六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 泄露在职职期间洞悉的辩论证券、基金的贸易秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交 易行径；      七、 基金管理东谈主的风险管理和里面抑止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套齐全的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、标的，树立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与时期系统，设定风险管理的时期范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的抑止措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平远隔为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是设想一些风险计划，                            招募说明书（更新） 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈诉与考虑。建立风险管理的陈诉系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求考虑见识。   （1）里面抑止的原则   ①全面性原则。里面抑止轨制消散公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个经营方法。   ②悠闲性原则。公司诞生悠闲的看护长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的悠闲性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的树立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来放置里面抑止中的盲点。   ④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险抑止完善和强健的基础上，里面 风险抑止与公司业务发展同等伏击。   （2）里面抑止的主要内容   ①抑止环境   公司董事会、监事会意思建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东谈主在董事会下诞生有悠闲董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑止体系；公司监事会负责审阅外部悠闲审计机构的审计陈诉，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施辩论审计建议。   公司管理层在总司理辅导下，考究扩充董事会确定的里面抑止政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运                            招募说明书（更新） 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑止工作，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险情景，包括系数能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈诉报总司理办公会和风险抑止委员会。   ③操作抑止   公司里面组织结构的设想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协调与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相悠闲，况且有悠闲的陈诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭工作轨制基础上，树立科学、合理、轨范化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核轨范。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主诞生了悠闲于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑止 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进见识， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的悠闲性，监察稽核 陈诉提交整体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面抑止轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的工作；                           招募说明书（更新）  （2）上述对于里面抑止的表现信得过、准确；  （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展握住完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                    第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国补助银行股份有限公司(简称：中国补助银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织格式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续经营   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   辩论东谈主：王小飞   辩论电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国补助银行总行设资产托管业务部，下设空洞处、基金业务处、证券保障 业务处、清醒相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部勾搭礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并如故成为老例化的内控工作妙技。   （三）基金托管业务经营情况   行为国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国补助银行一直秉 握“以客户为中心”的经营理念，握住加强风险管理和里面抑止，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实爱戴资产握有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国补助银行托管资产鸿沟握住扩大，托管业务品 种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                                    招募说明书（更新） 前国内托管业务品种最皆全的贸易银行之一。结果 2024 年三季度末，中国补助 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国补助银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国补助银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、勾搭多年荣获中 央国债登记结算有限工作公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并行为独一中资银行取得《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止标的   行为基金托管东谈主，中国补助银行严格顺从国度辩论托管业务的法律法则、行 业监管规章和公司内辩论管理端正，遵法经营、表率运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全齐全，确保辩论信息的信得过、准确、齐全、及 时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面抑止组织结构   中国补助银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面抑止工作， 对托管业务风险管理和里面抑止的灵验性进行携带。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工作，具有悠闲利用内控合规工作权力和 智商。   （三）里面抑止轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑止体系，建立了管理轨制、抑止制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作仁和利进行；业务 东谈主员具备从业履历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中抑止，业务钤记按规程支撑、存放、使用，账户贵府严格支撑，制约机制严格 灵验；业务操作区专门树立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，驻扎泄密；业求达成自动化操作，驻扎东谈主为事故的发生，时期系统完                            招募说明书（更新） 整、悠闲。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同端正，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验 监督。   （二）监督历程 制等情况进行监控，如发现投资特地情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧特地事项实时陈诉中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                                    招募说明书（更新）                  第五部分 相关服务机构 一、 基金销售机构      场内申购、赎回代办证券公司 （1）爱建证券有限工作公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1600 号 1 幢 32 楼 办公地址：上海市世纪大路 1600 号 32 楼 法东谈主代表：祝健 辩论东谈主员：庄传勇 客服电话：956021 公司网站：www.ajzq.com （2）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时期开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 辩论东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：https://www.bhzq.com （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东谈主代表：翟建强 辩论东谈主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）大同证券有限工作公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥                                     招募说明书（更新） 辩论东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （5）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 辩论东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （6）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 辩论东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （7）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 辩论东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （8）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 辩论东谈主员：陈士锐                                    招募说明书（更新）    客服电话：95328    公司网站：http://www.dgzq.com.cn    （9）东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法东谈主代表：王文卓    辩论东谈主员：王一彦    客服电话：95531；400-8888-588    公司网站：www.longone.com.cn    （10）正大证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华    辩论东谈主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （11）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东谈主代表：孙树明    辩论东谈主员：黄岚    客服电话：95575    公司网站：www.gf.com.cn    （12）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东谈主代表：冉云    辩论东谈主员：刘婧漪                                   招募说明书（更新） 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （13）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：朱健 辩论东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtht.com （14）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 辩论东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （15）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 辩论东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （16）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 辩论东谈主员：李慧灵 客服电话：95390                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.crsec.com.cn     （17）国信证券股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层     法东谈主代表：张纳沙     辩论东谈主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （18）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     辩论东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （19）华福证券有限工作公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东谈主代表：黄金琳     辩论东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （20）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     辩论东谈主员：龙莹     客服电话：9560110                                    招募说明书（更新）   公司网站：www.huajinsc.cn   （21）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   辩论东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （22）江海证券有限公司   注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改动三路 833 号   法东谈主代表：赵洪波   辩论东谈主员：姜志伟   客服电话：956007   公司网站：www.jhzq.com.cn   （23）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 层   法东谈主代表：王作义   辩论东谈主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （24）联储证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金 地中心大厦 9 楼   办公地址：北京市向阳区缓慢路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券   法东谈主代表：吕春卫   辩论东谈主员：丁倩云                                   招募说明书（更新） 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com （25）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号 法东谈主代表：冯鹤年 辩论东谈主员：赵明 客服电话：400-6198-888 公司网站：www.mszq.com （26）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 辩论东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （27）瑞银证券有限工作公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法东谈主代表：钱于军 辩论东谈主员：牟冲 客服电话：4008878827 公司网站：www.ubssecurities.com （28）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法东谈主代表：王怡里 辩论东谈主员：郭熠 客服电话：400-666-1618、95573                                     招募说明书（更新）    公司网站：www.i618.com.cn    （29）上海证券有限工作公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东谈主代表：何伟    辩论东谈主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （30）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    辩论东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （31）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东谈主代表：杨周全    辩论东谈主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （32）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东谈主代表：徐朝日    辩论东谈主员：张吉安                                招募说明书（更新） 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （33）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 辩论东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （34）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 辩论东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （35）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 辩论东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （36）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 辩论东谈主员：刘阳 客服电话：95514                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.cgws.com （37）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 辩论东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （38）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 辩论东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （39）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东谈主代表：吴承根 辩论东谈主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （40）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军 辩论东谈主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn                                      招募说明书（更新）    （41）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东谈主代表：王晟    辩论东谈主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （42）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    辩论东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （43）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    辩论东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （44）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    辩论东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108                                   招募说明书（更新）  公司网站：www.csc108.com  （45）中信证券（山东）有限工作公司  注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001  办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层  法东谈主代表：肖海峰  辩论东谈主员：赵如意  客服电话：95548  公司网站：sd.citics.com  （46）中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场(二期)北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦  法东谈主代表：张佑君  辩论东谈主员：顾凌  客服电话：95548 或 4008895548  公司网站：www.cs.ecitic.com  （47）中信证券华南股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法东谈主代表：胡伏云  辩论东谈主员：陈靖  客服电话：95396  公司网站：www.gzs.com.cn       二级商场往复代办证券公司  本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务履历并经深圳证券交 易所和中国证券登记结算有限工作公司招供的深圳证券往复所会员。       其他  基金管理东谈主可根据辩论法律法则的要求，增多或调节本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。                                招募说明书（更新） 二、 基金登记机构 称号：中国证券登记结算有限工作公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主：于文强 电话： （010）50938782 传真： （010）50938991 辩论东谈主：赵亦清  三、 出具法律见识书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 辩论东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华  四、 审计基金财产的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁 辩论电话：010-58153000 传真：010-85188298 辩论东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                                 招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他辩论端正召募，已于 2019 年 4 月 9 日取得中国证监会准予注册的批复（证 监许可〔2019〕672 号）。     一、 基金类别    股票型证券投资基金     二、 基金运作方式    契约型，往复型怒放式     三、 基金存续期限    不依期     四、 基金份额的发售面值    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。     五、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 1328 户，本次召募期的灵验认购份额 538,009, 927.00 份，利息结转的基金 份 额 217.00 份 。 实 收 基 金 （ 本 息 ） 共 计 东谈主 民 币 538,010,144.00 元 ， 折 合 业东谈主员未认购本基金；富国基金管理有限公司未使用固有资金认购本基金。                                 招募说明书（更新）              第七部分 基金合同的收效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且 基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或者基金管理东谈主依据法律 法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得 动用。      二、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同收效后，勾搭 20 个工作日出现基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期陈诉中赐与表现； 勾搭 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并提议解 决有计划，如调遣运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份 额握有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管机构另有端正时，从其端正。      三、 基金合同收效                         《基金合同》于 2019 年   根据辩论端正，本基金无礼《基金合同》收效条件， 金。                            招募说明书（更新）              第八部分 基金份额折算   基金合同收效后，为提高往复便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时期   基金管理东谈主可根据现实需要确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》 的辩论端正提前公告。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调节，但调节后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有 东谈主的权益无本体性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   （三）基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                             招募说明书（更新）             第九部分 基金的上市往复   （一）基金份额的上市   基金合同收效后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券往复所证 券投资基金上市法律解释》，向深圳证券往复所恳求上市：   （二）基金份额的往复 时期往复。 法律解释》、    《深圳证券往复所证券投资基金上市法律解释》、                       《深圳证券往复所证券投资基 金往复和申购赎回实施详情》等辩论端正。   （三）基金在深圳证券往复所暂停上市或阻隔上市的情形和处理方式   基金份额在深圳证券往复所上市后，如遇暂停上市或阻隔上市的情形，按照 《深圳证券往复所证券投资基金上市法律解释》的相关端正扩充。   当基金发生《深圳证券往复所证券投资基金上市法律解释》端正的因不再具备上 市条件而应当阻隔上市的情形时，本基金将变更为非上市的怒放式指数基金，基 金称号变更为“富国创业板指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有东谈主大会。 基金转型并阻隔上市后，对于本基金场内份额的处理法律解释由基金管理东谈主提前制定 并公告。   （四）基金份额参考净值的狡计与公告   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构不错在往复时期内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的行情数据狡计基金份额参考净值，并由深圳证券往复 所发布，供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价                            招募说明书（更新） 乘积之和+申购赎回清单中拦阻用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （五）相关法律法则、中国证监会及深圳证券往复所对基金上市往复的法律解释 等相关端正内容进行调节的，基金合同相应赐与修改，且此项修改无谓召开基金 份额握有东谈主大会。   （六）若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市 往复的新功能，基金管理东谈主不错在履行稳妥的轨范后增多相应功能。                              招募说明书（更新）               第十部分 基金转型的情况   当基金发生《深圳证券往复所证券投资基金上市法律解释》端正的因不再具备上 市条件而应当阻隔上市的情形时，本基金将变更为非上市的怒放式指数基金，基 金称号变更为“富国创业板指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有东谈主大会。 基金转型并阻隔上市后，对于本基金场内份额的处理法律解释由基金管理东谈主提前制定 并公告。基金转型后的“基金份额的申购和赎回”、                       “基金的投资”和“基金用度 与税收”相关内容如下：   （一）基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （1）怒放日及怒放时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的往常往复日的往复时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金转型后，若出现新的证券往复商场、证券往复所往复时期变更或其他特 殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调节，但应在 实施日前依照《信息表现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。   （2）申购、赎回来源日及业务办理时期   基金管理东谈主自基金转型之日起不朝上 3 个月的时期内来源办理申购，具体业 务办理时期在申购来源公告中端正。   基金管理东谈主自基金转型之日起不朝上 3 个月的时期内来源办理赎回，具体业 务办理时期在赎回来源公告中端正。   在确定申购来源与赎回来源时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息表现办法》的辩论端正在端正媒介上公告申购与赎回的来源时期。                            招募说明书（更新）   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额 申购、赎回的价钱。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后狡计的基金份额 净值为基准进行狡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额恳求，赎回以份额恳求；   （3）当日的申购与赎回恳求不错在基金管理东谈主端正的时期以内排除；   （4）赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后顺序进 行步履赎回。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主 必须在新法律解释来源实施前依照《信息表现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。   （1）申购和赎回的恳求方式   投资者必须根据销售机构端正的轨范，在怒放日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的恳求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法律解释等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   （2）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须在端正的时期内全额托福申购款项，不然所提 交的申购恳求不成立。投资者在提交赎回恳求时须握有充足的基金份额余额，否 则所提交的赎回恳求不成立。   投资者托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。基 金份额握有东谈主在端正的时期内递交赎回恳求，赎回成立；登记机构说明赎回时， 赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等损失。                               招募说明书（更新）   投资者赎回恳求得手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款 项划往基金份额握有东谈主银行账户。遇往复所或往复商场数据传输蔓延、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素 影响业务处理历程，则赎回款顺延至上述情形放置后的下一个工作日划往投资者 银行账户。在发生大批赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同辩论条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调节，基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息表现办法》的辩论端正在规 定媒介上公告。   （3）申购和赎回恳求的说明   基金管理东谈主应以往复时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购 或赎回恳求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询恳求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销 售机构确乎罗致到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资 者。   （1）基金管理东谈主端正，本基金单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费）， 投资者通过销售机构申购本基金时，除需无礼基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵从相关销售机构 的业务端正。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上往复系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔                               招募说明书（更新） 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据商场情况，调节本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或朝上基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或朝上 50% 的除外）    。法律法则和监管机构另有端正的除外。   （2）基金份额握有东谈主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回恳求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。但各销售机构对 往复账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   （3）基金管理东谈主不错端正单个投资者累计握有的基金份额上限，具体端正 请参见更新的招募说明书或相关公告。   （4）当接受申购恳求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。   （5）基金管理东谈主有权端正本基金的总鸿沟名额、当日申购金额限制，具体 端正请参见更新的招募说明书或相关公告。   （6）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，调节上述端正申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调节实施前依照《信息表现办法》的辩论 端正在端正媒介上公告。   （1）申购费率   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与普通客户实施永逝的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；                                              招募说明书（更新）   b、不错投资基金的所在社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及麇集计划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型贸易养老保障等居品；   g、养老标的基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户范围。普通客户指除特定客户外的其他投资者。  申购金额 M（含申购         申购费率（通过直销中                                       申购费率（普通客户）        费）            心申购的特定客户）    M＜100 万元             0.12%                  1.20%    M≥500 万元                     每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场推广、销售、登记等各 项用度。   （2）赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担。投资者赎回基金份额所对 应的赎回费率随握随机期递减。具体如下：        握有期限（N）                        赎回费率             N＜7 日                      1.50%          N≥365 日                       0.00%   对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对握 续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）在对基金份额握有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，履行稳妥轨范 后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的辩论端正在端正媒介上公                                         招募说明书（更新） 告。   （4）基金管理东谈主不错在不违反法律法则端正及基金合同约定的情形下根据 商场情况制定基金促销计划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在 基金促销行径期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错稳妥 调低本基金的申购费率和赎回费率。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵从相关法律法则以及监管 部门、自律法律解释的端正。   （1）申购份额的狡计   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金，其对应申购费 率为 1.20%，假定申购当日的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额 狡计如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（非待业金客户）投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日的基 金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份基金份额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100,000 元通过基金管理东谈主直销中心申购                                         招募说明书（更新） 本基金，其对应申购费率为 0.12%，假定申购当日的基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到的申购份额狡计如下：   净申购金额＝100,000/（1＋0.12%）＝99,880.14 元   申购用度＝100,000－99,880.14＝119.86 元   申购份额＝99,880.14/1.0150＝98,404.08 份   即投资者（非待业金客户）投资 100,000 元通过基金管理东谈主直销中心申购本 基金，假定申购当日的基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98,404.08 份基金份 额。   （2）赎回金额的狡计   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，握随机期为 20 日，则其取得的赎回金额狡计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，握随机期为 20 日，假定赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   （3）本基金基金份额净值的狡计   本基金基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会应承，不错稳妥蔓延狡计 或公告。   （4）申购份额、余额的处理方式   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，                                  招募说明书（更新） 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理方式   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求：   （1）因不可抗力导致基金无法往常运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 受投资者的申购恳求。   （3）本基金进行往复的主要证券、期货往复所往复时期非往常停市或遇公 众节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东谈主利益 时。   （5）基金资产鸿沟过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的特地情况导致 基金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法往常运行。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者朝上 50%，或者变相侧目 50%聚会度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当采选暂停接受申购恳求的措施。   （9）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一且 基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据辩论端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。                              招募说明书（更新）   如果投资者的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎回 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 受投资者的赎回恳求或减速支付赎回款项。   （3）本基金进行往复的主要证券、期货往复所往复时期非往常停市或遇公 众节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产 净值。   （4）勾搭两个或两个以上怒放日发生大批赎回。   （5）发生连接接受赎回恳求将毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基 金管理东谈主应暂停接受投资东谈主的赎回恳求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当采选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求的措施。   （7）法律法则端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应实时报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的相关条件处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可事前采纳将当日可能未 获受理部分赐与排除。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业 务的办理并公告。   （1）大批赎回的认定   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金                              招募说明书（更新） 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额）朝向前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   （2）大批赎回的处理方式   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。 往常赎回轨范扩充。 因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日的基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被排除。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资者未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大批赎回，在出现单个基金份额握有东谈主朝上上一怒放日基金总份 额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回恳求缓期办理，即按照保护其他赎回恳求东谈主（“小额赎回恳求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回恳求东谈主的赎回恳求，具体为：如小 额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日被全部说明，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内 对大额赎回恳求东谈主的赎回恳求按比例说明，对大额赎回恳求东谈主未予说明的赎回申 请缓期办理；如小额赎回恳求东谈主的赎回恳求在当日未被全部说明，则对全部未确 认的赎回恳求（含小额赎回恳求东谈主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东谈主的全部赎回 恳求）缓期办理。缓期办理的具体轨范，按照本条端正的缓期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。                             招募说明书（更新） 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得朝上 20 个工作日，并应当在端正媒介上进行公告。   （3）大批赎回的公告   当发生上述大批赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个往复日内文书基金份额握有东谈主，说明辩论处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规依期限内在端正 媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况放置的，基金管理东谈主应于再行怒放日公布最 近 1 个怒放日的基金份额净值。   （3）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时期，依照《信息表现办法》 的辩论端正，最迟于再行怒放日在端正媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告； 也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时期，届时不再另 行发布再行怒放的公告。   基金管理东谈主不错根据相关法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关法律解释由基金管理东谈主届时根据相关法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前示知基金托管东谈主与相关机构。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非往复过户，或者                            招募说明书（更新） 按影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资者或者是按 影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额握有东谈主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于合乎条件的非往复过户恳求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的轨范收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的轨范收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资计划，具体法律解释由基金管理东谈主另 行端正。投资者在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资计划最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法则或监管部门另有端正的除外。   如相关法律法则允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务法律解释。   （二）基金的投资   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（均含存托凭证）和替代                               招募说明书（更新） 性股票。为了更好地达成投资标的，本基金还可投资于其他股票（包括主板、中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 家债券、央行单据、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可调遣债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、公约进款、 文书进款等）、同行存单、生息用具（股指期货等）及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的相关端正）。   本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不 低于 80%，其中投资于创业板指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产 占非现款基金资产的比例不低于 80%；每个往复日日终，在扣除股指期货合约需 缴纳的往复保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调节。   本基金主要接纳完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用长期稳 定的风险模子和往复成本模子，按照成份股在创业板指数中的组成过甚基准权重 构建股票投资组合，以拟合、追踪创业板指数的收益推崇，并根据标的指数成份 股过甚权重的变动而进行相应调节。本基金力求将基金的净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度完全值抑止在 0.35%以内，年追踪纰缪抑止在 4%以 内。   当预期成份股发生调节，成份股发生配股、增发、分红等步履，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪创业板指数的后果可能带来影响，导致无法灵验复制 和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错根据商场情况，采选合理措施，在合理期限 内进行稳妥的处理和调节，力求使追踪纰缪抑止在限制的范围之内。   当指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调                             招募说明书（更新） 整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 相关成份股进行调节。   （1）资产配置策略   本基金管理东谈主主要按照创业板指数的成份股组成过甚权重构建股票投资组 合，并根据指数成份股过甚权重的变动而进行相应调节。本基金的股票及存托凭 证资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于创业板指数成份股和备选 成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个往复日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等，其他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的端正扩充。   （2）股票投资组合构建   本基金将接纳完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪创业板指数的收 益推崇。   本基金所构建的股票投资组合原则上根据创业板指数成份股组成过甚权重 的变动而进行相应调节。同期，本基金还将根据法律法则和基金合同中的投资比 例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调 整，以力求基金净值增长率与创业板指数收益率之间的高度正相关和追踪纰缪最 小化。   基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例 合乎基金合同的约定。   ①依期调节   根据创业板指数的调节法律解释和备选股票的预期，对股票投资组合实时进行调 整。   ②不依期调节   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的步履时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时调节股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调节，从而灵验跟                              招募说明书（更新） 踪创业板指数；   C．根据法律、法则的端正，成份股在创业板指数中的权重因其它原因发生 相应变化的，本基金将作念相应调节，以保握基金资产中该成份股的权重同指数一 致。   对于出现商场流动性不及、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法取得对个别成份股充够数目的投资时，基金管理东谈主将通过投资其 他成份股、非成份股、成份股个股生息品等方式进行替代。   （3）存托凭证投资策略   本基金在空洞考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   （4）债券投资策略   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时事的真切分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期抑止下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体接纳期限结构配置、商场调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理妙技进行个券采纳。   本基金债券投资的目标是在保证基金资产流动性的基础上，裁减追踪纰缪。   （5）金融生息用具投资策略   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用股指期货等相关金融生息工 具对基金投资组合进行管理，以抑止并裁减投资组合风险、提高投资效率，裁减 追踪纰缪，从而更好地达成本基金的投资标的。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，主要采纳 流动性好、往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位往往调节的往复成本。   基金管理东谈主将建立股指期货往复决策部门或小组，授权特定的管理东谈主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货往复制定投资决策历程和风险抑止 等轨制并报董事会批准。                               招募说明书（更新）   异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应调节和更新相关 投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特色，通过分散投 资裁减基金财产的非系统性风险，保握基金组合邃密的流动性。基金的投资组合 将遵从以下限制： 于创业板指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产占非现款基金资产的 比例不低于 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券鸿沟的 10%； 券，不得朝上其种种资产支握证券算计鸿沟的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资轨范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 金资产净值的 10%； 和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、存托凭证、债券                                招募说明书（更新） （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 的股票总市值的 20%； 狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的辩论约定； 不得朝上上一往复日基金资产净值的 20%； 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； 与基金托管东谈主在基金托管公约中明确基金投资运动受限证券的比例，根据比例进 行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险抑止轨制，驻扎流动性风 险、法律风险和操作风险等多样风险； 因素甚至基金不合乎前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主按法 律法则要求在履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受相关限制。   除上述第 6）、14）、17）、18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合                               招募说明书（更新） 并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起来源。   （2）拦阻步履   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、现实 抑止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往复的，应当遵从基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱扩充。相关交 易必须事前得到基金托管东谈主的应承，并按法律法则赐与表现。要紧关联往复应提 交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的悠闲董事通过。   如法律、行政法则或监管部门取消或调节上述拦阻性端正，基金管理东谈主在履 行稳妥轨范后，本基金可不受上述端正的限制或按调节后的端正扩充。   （1）标的指数   本基金的标的指数是创业板指数。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提议惩处方                              招募说明书（更新） 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有计划确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本体性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在端正媒介上公告。   （2）事迹相比基准   由于本基金投资标的指数为创业板指数，且每个往复日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的往复保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值 5%，因此，本基金将事迹相比基准定为 95%×创业板指数收益 率＋5%×银行东谈主民币活期进款利率（税后）。   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应稳妥轨范，并在调节实施前依照《信息表现办法》的 辩论端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。   （三）基金用度与税收   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金合同收效后与基金相关的信息表现用度；   （4）基金合同收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （5）基金份额握有东谈主大会用度；                              招募说明书（更新）   （6）因基金的证券、期货往复或结算而产生的用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金合同收效后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户爱戴用度；   （9）按照国度辩论端正和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（9）项用度，根据辩论法则及相 应公约端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：                            招募说明书（更新）   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同收效前的相关用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担，不得 从基金财产中列支；   （5）其他根据相关法律法则及中国证监会的辩论端正不得列入基金用度的 相貌。   调节基金管理费率和基金托管费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。基金 管理东谈主须最迟于新费率实施日前在端正媒介刊登公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   鉴于基金管理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资酬谢和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东谈主与基金托管东谈主依据税务部门要求完 成税款申报缴纳。                                  招募说明书（更新）           第十一部分 基金份额的申购与赎回      一、 申购和赎回场合   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主将在怒放申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理机构的名单。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站 公示。   在异日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时期及办理方式基金管理东谈主将另行公告。      二、 申购和赎回的怒放日实时期   投资者在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为深圳证券往复 所的往常往复日的往复时期，但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复商场、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应 的调节，但应在实施日前依照《信息表现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。   本基金依照《信息表现办法》的辩论端正于 2019 年 6 月 27 日在证券时报上 公告申购与赎回的来源时期，并于 2019 年 7 月 2 日来源办理日常申购、赎回业 务。      三、 申购与赎回的原则 他对价。 理恳求当日的基金份额净值或有不同。                              招募说明书（更新） 详情》过甚他相关端正。 申购对价、赎回对价组成。   基金管理东谈主可在不违反法律法则的情况下，对上述原则进行调节。基金管理 东谈主必须在新法律解释来源实施前依照《信息表现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。   四、 申购与赎回的轨范   投资者须按申购赎回代理机构或基金管理东谈主端正的方式，在怒放日的怒放时 间提议申购或赎回的恳求。   投资者在提交申购恳求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购恳求无效。   投资者在提交赎回恳求时，必须握有充足的基金份额余额和现款，不然所提 交的赎回恳求无效。   投资者提交的申购、赎回恳求在受理当日进行说明。如投资者未能提供合乎 要求的申购对价，则申购恳求失败。如投资者握有的合乎要求的基金份额不及或 未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的 合乎要求的赎回对价，则赎回恳求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定得手。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资者应实时查询辩论恳求确凿 认情况。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限工作公司及相关证券往复所最 新的相关法律解释。   投资者 T 日申购、赎回得手后，登记机构在 T 日收市后为投资者办理基金 份额与组合证券的计帐交收以及现款替代等的计帐，在 T+1 日办理现款替代等 的交收以及现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给                               招募说明书（更新） 申购赎回代理券商、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构在计帐交收时发现不成往常践约的情形，则依据《中国证券登 记结算有限工作公司往复型怒放式指数基金登记结算业求实施详情》的辩论端正 进行处理。若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调节。   基金管理东谈主、登记机构可在法律法则允许的范围内，对上述申购赎回的轨范 以及计帐交收和登记的办理时期、方式、处理法律解释等进行调节，并在来源实施前 依照《信息表现办法》的辩论端正在端正媒介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相关公告以及申购赎回清单。基金管理东谈主可 根据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律法则允许的情况下，调节最 小申购赎回单元。 上限，以对当日的申购总鸿沟或赎回总鸿沟进行抑止，并在申购赎回清单中公告。 基金管理东谈主应当采选暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当 权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采选上述措施对基金鸿沟 赐与抑止。具体请参见相关公告。 的数目或比例限制，基金管理东谈主必须在调节前依照《信息表现办法》的辩论端正 在端正媒介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后 狡计，并在 T+1 日公告。如遇特殊情况，不错稳妥蔓延狡计或公告，并报中国证 监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往复所开市前公告。   异日，若商场情况发生变化，或相关业务法律解释发生变化，或现实情况需要， 基金管理东谈主不错在不违反相关法律法则的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 狡计和公告时期或频率进行调节并提前公告。                               招募说明书（更新） 金差额过甚他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托福给 赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的轨范收取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的相关用度。   七、 申购赎回清单的内容与格式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购、赎回单元所对应的组合证券内各 成份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值 过甚他相关内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告 最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：拦阻现款替代（记号为“拦阻”）、不错现款替 代（记号为“允许”）和必须现款替代（记号为“必须”）。   拦阻现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为 替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款行为全部或部分该成份 证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款行为替代。   必须现款替代是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固定现款作 为替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在 申购时买入的证券。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的狡计公式为：                                  招募说明书（更新）   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，该证券参考价钱面前为该证券经除权调节的 T-1 日收盘价。如果深圳 证券往复所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往复所文书端正的参考价钱 为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金管理东谈主需在证 券复原往复后买入，而现实买入价钱加上相关往复用度后与申购时的最新价钱可 能有所互异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价 比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金买入该部分证券的实 际成本，则基金管理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入 该部分证券的现实成本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替 代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往常往复的 2 个往复日（简称为 T+2 日）内， 基金管理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋2 日日终，若已买入全部被替代证券，则以替代金额与被替代证券的实 际买入成本（包括买入价钱与往复用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项；若未能买入全部被替代证券，则以替代金额与已买入的部分被 替代证券现实买入成本（包括买入价钱与往复用度）加上按照 T+2 日收盘价计 算的未买入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补 交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券往复所往常往复日已达到 20 日而该证券 往常往复日低于 2 日，则以替代金额与所买入的部分被替代证券现实买入成本 （包括买入价钱与往复用度）加上按照最近一次收盘价狡计的未买入的部分被替 代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往复日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调节。   不晚于 T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往复 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细及汇总和据发送给相关申购赎回代理机                                              招募说明书（更新） 构和基金托管东谈主，相关款项的计帐交收将于尔后 3 个工作日内完成。   ④替代限制：为灵验抑止基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金管理东谈主可端正 投资者使用不错现款替代的比例算计不得朝上申购基金份额资产净值的一定比 例。现款替代比例的狡计公式为： 现款替代比例(%)             ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券经除权调节的 T ? 1 日收盘价         =                                               × 100%                     申购基金份额 × T ? 1 日基金份额净值   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调节，行将被剔除的 成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金管理东谈主出于保护握有东谈主利 益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的狡计方法为申 购赎回清单中该证券的数目乘以其经除权调节的 T-1 日收盘价。   预估现款差额是指由基金管理东谈主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日 现款差额的推测值，由申购赎回代理机构预先冻结。预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回 清单中必须用现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中拦阻 用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调节后的开盘参考价乘积之和）   其中，T 日经除权调节后的开盘参考价主要根据深圳证券往复所提供的标的 指数成份证券调节后开盘参考价确定。   若 T 日为基金分红除息日，则狡计公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基 金资产净值”需扣减相应的收益分派数额。   预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中                               招募说明书（更新） 必须现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数 量与相应证券 T 日收盘价相乘之和＋申购赎回清单中各拦阻现款替代成份证券 的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的格式例如如下：   基本信息 基金称号                创业 100 基金管理公司称号            富国基金管理有限公司 基金代码                159971 标的指数代码              399006 基金类型                本商场 ETF 现款差额                XXX 最小申购、赎回单元资产净值：      XXX 基金份额净值              XXX 预估现款差额：             XXX 不错现款替代比例上限：         XXX 是否需要公布 IOPV：        XXX 最小申购、赎回单元：          XXX 最小申购、赎回单元现款红利：      XXX 本日净申购的基金份额上限：       XXX                                                    招募说明书（更新）       本日净赎回的基金份额上限：              XXX       单个证券账户本日净申购的基金份额 XXX       上限：       单个证券账户本日净赎回的基金份额 XXX       上限：       本日累计可申购的基金份额上限：            XXX       本日累计可赎回的基金份额上限：            XXX       单个证券账户本日累计可申购的基金 XXX       份额上限：       单个证券账户本日累计可赎回的基金 XXX       份额上限：         组合信息内容 证券代码   证券简称   股份数目   现款替代记号   现款替代保证金率       申购替代金额   赎回替代金额   挂牌商场 XXX    XXX     XXX   XXX               XXX   XXX      XXX      XXX            八、 断绝或暂停申购的情形         发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求：       投资者的申购恳求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考       的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金       托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当采选暂停接受基金申购恳求的措施。       节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净       值。       对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。       份额达到基金管理东谈主所设定的上限。       能对基金事迹产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。                               招募说明书（更新） 法办理申购，或者指数编制单元、相关证券、期货往复所等因特地情况使申购赎 回清单无法编制或编制不当。上述特地情况指基金管理东谈主无法预念念并不可抑止的 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等。 编制罪恶或 IOPV 狡计罪恶。   发生上述第 1-3、6-9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停申 购时，基金管理东谈主应当根据辩论端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东谈主的正当权益，基金 管理东谈主有权采选暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需 要，也不错采选上述措施对基金鸿沟赐与抑止。   如果投资者的申购恳求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资者。在暂停 申购的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或减速支付赎回 对价： 投资者的赎回恳求或减速支付赎回对价；当前一估值日基金资产净值 50%以上 的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧 不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应当采选减速支付赎回对 价或暂停接受基金赎回恳求的措施。 节沐日，可能影响本基金投资运作，或导致基金管理东谈主无法狡计当日基金资产净 值。 法办理赎回，或者指数编制单元、相关证券、期货往复所等因特地情况使申购赎 回清单无法编制或编制不当。上述特地情况指基金管理东谈主无法预念念并不可抑止的                             招募说明书（更新） 情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据罪恶等。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 编制罪恶或 IOPV 狡计罪恶。 受投资者的赎回恳求。   发生上述除第 5 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回申 请时，基金管理东谈主应当根据辩论端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照辩论端正在规 定媒介公告。    十、 其他申购赎回方式 已管理的其他证券投资基金转型而形成），在本基金上市之前，汇聚基金不错用 股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 申购赎回的具体办理方式等相关事项届时将另行公告。 响的情况下，调节基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 握有的资金，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。 书面寄托代理公约，报中国证监会备案并公告。    十一、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。                          招募说明书（更新）   十二、 基金的非往复过户、冻结与解冻  登记机构可根据其业务法律解释受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻等业务， 并按照其端正收取一定的手续用度。                              招募说明书（更新）              第十二部分 基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金基金份额的登记业务指根据《中国证券登记结算有限工作公司对于深 圳证券往复所往复型怒放式基金登记结算业求实施详情》以及相关业务法律解释界说 的基金份额的登记、存管和结算业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限工作公司。基金管理东谈主应与代理 东谈主签订寄托代理公约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金往复说明、披发红利、建立并支撑基金份额握有东谈主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照辩论端正于来源实施前在端正媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形除外；                           招募说明书（更新） 必要的服务；                             招募说明书（更新）              第十三部分 基金的投资   一、 投资标的   密致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   二、 投资范围   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（均含存托凭证）和替代 性股票。为了更好地达成投资标的，本基金还可投资于其他股票（包括主板、中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 家债券、央行单据、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可调遣债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、公约进款、 文书进款等）、同行存单、生息用具（股指期货等）及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的相关端正）。   本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行稳妥轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调节。   三、 投资策略   本基金主要接纳组合复制策略及稳妥的替代性策略以更好的追踪标的指数， 达成基金投资标的。   本基金主要采选复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投 资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地调节。                               招募说明书（更新）   对于出现商场流动性不及、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法取得对个别成份股充够数目的投资时，基金管理东谈主将通过投资其 他成份股、非成份股、成份股个股生息品等方式进行替代。   本基金在空洞考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。   本基金股指期货投资主要遵从灵验管理投资策略，主要接纳流动性好、往复 活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的研究，结结伙指期货订价模 型寻求其合理估值水平，严慎参与股指期货投资。此外，基金还将适度投资于期 权等其他生息品。   本基金力求日均追踪偏离度的完全值不朝上 0.20%，年追踪纰缪不朝上 2%。   当预期成份股发生调节，成份股发生配股、增发、分红等步履，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪创业板指数的后果可能带来影响，导致无法灵验复制 和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错根据商场情况，采选合理措施，在合理期限 内进行稳妥的处理和调节，力求使追踪纰缪抑止在限制的范围之内。   当指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 相关成份股进行调节。   为更好地达成投资标的，在加强风险驻扎并顺从审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   异日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应调节和更新相关 投资策略，并在招募说明书更新中公告。                               招募说明书（更新）    四、 投资决策与往复机制   投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等要紧投资决策。   基金司理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向聚会往复室下达投资指示。   聚会往复室诞生往复员，负责扩充投资指示，就指示扩充过程中的问题及市 场面的变化对指示扩充的影响等问题实时向基金司理反馈，并可提议基于商场面 的具体建议。聚会往复室同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗 下其他基金之间的平正往复抑止。   投资决策委员会负责决定基金投资的要紧决策。基金司理在授权范围内，制 定具体的投资组合有计划并扩充。聚会往复室负责扩充投资指示。   （1）基金司理根据商场的趋势、运行的样子和特色，并结合基金合同、投 资作风拟定投资策略陈诉。   （2）投资策略陈诉提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产散播比例、组合基准久期、回购比例等伏击事项。   （3）基金司理根据批准后的投资策略确定最终的资产散播比例、组合基准 久期和个券投资散播方式等。   （4）对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态调节。    五、 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）的资产 比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得朝上基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）资产支握证券的比例，不得超                                招募说明书（更新） 过该资产支握证券鸿沟的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产支握 证券，不得朝上其种种资产支握证券算计鸿沟的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资轨范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得朝上基 金资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券 回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货往复时，应当顺从下列（9）-（13）的投资组合限制：   （9）本基金在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得朝上 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何往复日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；   （11）本基金在职何往复日日终，握有的卖出期货合约价值不得朝上基金握 有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧 差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的辩论约定；   （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得朝上上一往复日基金资产净值的 20%；   （14）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后， 应当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；   （15）本基金的基金资产总值不得朝上基金资产净值的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得朝上基金资产净值                               招募说明书（更新） 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外 的因素甚至基金不合乎前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金握有该证券总量的 均狡计；   （20）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（6）、          （16）、              （17）和（19）条外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述 端正投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会规 定的特殊情形除外。因前述基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不合乎第（19） 项端正的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 来源。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，不需要 经基金份额握有东谈主大会审议，但须提前公告。   为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；                              招募说明书（更新）   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往复、把持证券往复价钱过甚他不耿介的证券往复行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正拦阻的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、现实 抑止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联往复的，应当遵从基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱扩充。相关交 易必须事前得到基金托管东谈主的应承，并按法律法则赐与表现。要紧关联往复应提 交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的悠闲董事通过。   如法律、行政法则或监管部门取消或调节上述拦阻性端正，基金管理东谈主在履 行稳妥轨范后，本基金可不受上述端正的限制或按调节后的端正扩充。   六、 标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数是创业板指数。   创业板指数是深圳证券往复所多脉络老本商场的中枢指数之一，由最具代表 性的 100 家创业板上市企业股票组成，反应创业板商场脉络的运行情况。   异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提议惩处方 案，如更换基金标的指数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有计划确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无本体性影响的标的指数变更情形，则无需召                                      招募说明书（更新） 开基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在端正媒介上公告。   为了反应创业板商场的运行特征，提供表征中国改动创业企业的事迹基准与 投资标的，编制创业板指数。   （1）代码与称号   指数称号：创业板指数   指数简称：创业板指   英文称号：ChiNext Index   英文简称：ChiNext   指数代码：399006   （2）基日与基点   指数的基日为 2010 年 5 月 31 日，基点为 1000。   （3）选样空间   在深圳证券往复所创业板上市往复且无礼下列条件的系数 A 股：   （A）非 ST、*ST 股票；   （B）上市时期朝上 6 个月，A 股总市值名次位于深圳商场前 1%的股票除外；   （C）公司最近一年无要紧非法、财务陈诉无要紧问题；   （D）公司最近一年经营无特地、无要紧蚀本；   （E）检会期内股价无特地波动。   （4）选样方法   创业板指数的运行样本股为发布日已纳入深证空洞指数狡计的全部创业板 股票。   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市创业板股票，在其上市后第十一个 往复日纳入指数狡计。   当创业板指数样本数目满 100 只后，样本数目锁定不再增多，以后需要对入 围的股票进行排序选出样本股。   率先，狡计入围选样空间股票在最近半年的 A 股日均总市值和 A 股日均成交 金额；                                    招募说明书（更新）   其次，对入围股票在最近半年的 A 股日均成交金额按从高到低排序，剔除排 名后 10%的股票；   然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的 A 股日均总市值从高到低排序， 选取前 100 名股票组成指数样本股。   在名次相似的情况下，优先选取行业代表性强、盈利纪录邃密的上市公司股 票行为样本股。   （5）指数狡计   创业板指数接纳派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时狡计：   样本股：指纳入指数狡计范围的股票。   样本股权数：为样本股的解放运动量，分子项和分母项的权数相似。   解放运动量：上市公司现实可供往复的运动股数目，它是无穷售条件股份剔 除“握股比例朝上 5%的下列三类鼓励过甚一致行动东谈主所握有的无穷售条件股份” 后的运动股数目：①国有（法东谈主）鼓励；②政策投资者；③公司创建者、眷属或 公司高管东谈主员。   解放运动市值：股票价钱乘以解放运动量。   分子项：为样本股实时解放运动市值之和。   分母项：为样本股上一往复日收市解放运动市值之和。   股票价钱选取：以样本股麇集竞价的开市价狡计开市指数，以样本股的实时 成交价狡计实时指数，以样本股的收市价狡计收市指数。样本股当日无成交的， 取上一往复日收市价。样本股暂停往复的，取最近成交价。   （6）样本股依期调节   （A）检会期   指数样本股每半年调节一次。样本股检会期为半年，检会截止日为每年的 4 月 30 日和 10 月 31 日。每年 5 月份审核样本股时，参考依据一般是上一年度 11 月 1 日至审核年度 4 月 30 日的往复数据及财务数据；每年 11 月份审核样本股                                  招募说明书（更新） 时，参考依据一般是审核年度 5 月 1 日至 10 月 31 日的往复数据及财务数据。   （B）调节时期   样本股依期调节于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个往复日实施。 样本股调节有计划世俗在实施前两周公布。   （C）调节数目   每次样本股调节数目不朝上样本总和的 10%。   （D）缓冲区法律解释   名次在样本数 70%范围之内的非原样本股按步履入选，名次在样本数 130%范 围之内的原样本股按步履优先保留。   （E）备选样本股   在确定新入选成份股后，在剩余股票中按日均总市值从高到低排序选取样本 数目 5%的股票行为备选样本股。   （7）样本股临时调节   （A）快速入选法律解释   在创业板指数样本未满 100 只前，新上市股票在其上市后第十一个往复日纳 入指数狡计。在创业板指数样本满 100 只后，新上市股票若在上市后的 5 个往复 日内，平均 A 股总市值名次位于深圳商场前 10 名，则在上市 15 个往复日之后快 速入选样本股，同期从指数中剔除平均 A 股总市值名次最低的原样本股。   上市公司因并购重组等步履，平均 A 股总市值名次参预深圳商场前 10 名， 参照新上市股票快速入选法律解释处理。   （B）收购合并   样本股公司合并：合并后的新公司股票保留样本股履历，产生的样本股空白 由备选样本股名单中排序最靠前的股票填补。   样本股公司合并非样本股公司：合并后的新公司股票保留样本股履历。   非样本股公司合并样本股公司：若合并后的新公司股票名次高于备选样本股 名单中排序最靠前的股票，则新公司股票成为指数样本，不然，备选样本股名单 中排序最靠前的股票行为指数样本。   （C）分拆   样本股公司分拆为多家新公司，新公司能否入选指数样本根据其名次而定：                                    招募说明书（更新）    若新公司股票的名次高于原样本股中名次最低的股票，则该新公司股票入选 指数样本股。若入选数目朝上 1 只，则剔除原样本股中名次最低的股票，保握指 数样本股数目不变。    若新公司股票的名次全部低于原样本股中名次最低的股票，但全部或部分公 司股票的名次高于备选样本股名单中排序最靠前的股票，则新公司股票中名次最 高的股票入选指数样本股。    若新公司股票的名次全部低于原样本中名次最低的股票，同期低于备选样本 股名单中排序最靠前的股票，则备选样本股名单中排序最靠前的股票入选指数样 本股。    （D）暂停上市和退市    样本股暂停上市的，从暂停上市日起将其从指数样本中剔除，采纳备选样本 股名单中排序最靠前的股票补足。    样本股阻隔上市的，从参预退市整理期的第一个往复日起，将其从指数样本 中剔除，采纳备选样本股名单中排序最靠前的股票补足。    样本股公司因要紧非法步履（如财务陈诉作秀），可能被暂停或者阻隔往复 的，经指数行家委员会审议后，将其从指数样本中剔除，采纳备选样本股名单中 排序最靠前的股票补足。    （E）实施风险警示    样本股被往复所实施风险警示（ST 或*ST）的，从实施风险警示次月的第二 个星期五的下一个往复日起将其从指数样本中剔除，采纳备选样本股名单中排序 最靠前的股票补足。    （8）辩论标的指数具体编制有计划及成份股信息详见深圳证券信息有限公司 网站，网址：http://www.cnindex.com.cn。    本基金事迹相比基准为创业板指数收益率    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应稳妥轨范，并在调节实施前依照《信息表现办法》的 辩论端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。                                                 招募说明书（更新）       七、 风险收益特征      本基金属于股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市  场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似  的风险收益特征       八、 基金管理东谈主代表基金利用相关权利的处理原则及方法  额握有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不当利益。  九、 投资组合陈诉             陈诉期末基金资产组合情况 序号            相貌       金额（元）                   占基金总资产的比例（%）      其中：股票             2,814,194,017.53                     99.60      其中：债券                               －                    －            资产支握证券                        －                    －      其中：买断式回购的买入返售金                                          －                    －      融资产                                                  招募说明书（更新）                陈诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合         注：本基金本陈诉期末未握有境内积极投资股票资产。                陈诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码               行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A       农、林、牧、渔业                 82,453,781.05               2.92 B       采矿业                                －                  － C       制造业                 1,978,574,887.61              70.04 D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                   －                  － E       建筑业                                －                  － F       批发和零卖业                             －                  － G       交通运载、仓储和邮政业                        －                  － H       住宿和餐饮业                             －                  － I       信息传输、软件和信息时期服务业         273,055,880.07               9.67 J       金融业                     311,933,410.06            11.04 K       房地产业                               －                  － L       租借和商务服务业                           －                  － M       科学研究和时期服务业               70,925,584.50               2.51 N       水利、环境和群众设施管理业             8,510,760.00               0.30 O       住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P       训诫                                 －                  － Q       卫生和社会工作                  52,754,065.56               1.87 R       文化、体育和文娱业                35,985,648.68               1.27 S       空洞                                 －                  －         算计                  2,814,194,017.53              99.63                陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                               招募说明书（更新）                                                        占基金资产 序号   股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）                                                        净值比例（%）  票投资明细      注：本基金本陈诉期末未握有积极投资股票。               陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本陈诉期末未握有债券。               陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本陈诉期末未握有债券。               陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支握证券投资明细      注：本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。               陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本陈诉期末未握有贵金属投资。               陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本陈诉期末未握有权证。                               招募说明书（更新）       陈诉期末本基金投资的股指期货往复情况说明  公允价值变动总额算计(元)                            －  股指期货投老本期收益(元)                            －  股指期货投老本期公允价值变动(元)                        －   注：本基金本陈诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，主要采纳 流动性好、往复活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位往往调节的往复成本。        陈诉期末本基金投资的国债期货往复情况说明   根据基金合同，本基金不允许投资国债期货。 公允价值变动总额算计（元）                        － 国债期货投老本期收益（元）                        － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                    －   注：本基金本陈诉期末未投资国债期货。   本基金本陈诉期末未投资国债期货。        投资组合陈诉附注 访问，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   陈诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访问，或 在陈诉编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。   陈诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号           称号              金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调遣债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在运动受限情况的说明      注：本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中未握有运动受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在运动受限情况的说明      注：本基金本陈诉期末未握有积极投资股票。      因四舍五入原因，投资组合陈诉中市值占净值比例的分项之和与算计可能存 在尾差。                                                              招募说明书（更新）                             第十四部分 基金的事迹               基金管理东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎努力的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日表       现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时期段份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益       率的相比                                                       事迹相比基准                   净值增长      净值增长率标     事迹相比基       阶段                                              收益率轨范差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                   -28.75%      1.74%        -29.37%         1.77%    0.62%   -0.03%                   -19.07%      1.10%        -19.41%         1.11%    0.34%   -0.01%                    -1.71%      1.61%        -1.77%          1.61%    0.06%    0.00%                                         招募说明书（更新）   二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期事迹 相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2019 年 12 月 10 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。                                招募说明书（更新）                  第十五部分 基金的财产   一、   基金资产总值   基金资产总值是指领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以及 其他资产的价值总和。   二、   基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、   基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相悠闲。   四、   基金财产的支撑和贬责   本基金财产悠闲于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主支撑。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章排除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募说明书（更新）             第十六部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券往复场合的往复日以及国度法律法则 端正需要对外表现基金净值的非往复日。   二、 估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券往复所、深圳 证券往复所及中国证监会招供的其他往复场合上市往复或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单据、企业债、公司债、贸易银行金 融债、可调遣债券、资产支握证券、同行存单等债券品种。   往复所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调节最近往复市价，确定公允价钱。   （1）对在往复所商场上市往复或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在往复所商场上市往复的可调遣债券，按估值日收盘价减去可调遣 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且 最近往复日后经济环境未发生要紧变化，按最近往复日收盘价减去可调遣债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近往复日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近往复 市价，确定公允价钱；   （3）对在往复所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券，接纳估值时期 确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                            招募说明书（更新） 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开导行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）运动受限股票，包括非公开导行股票、初度公开导行股票时公司鼓励 公开导售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会辩论端正 确定公允价值；   （4）对在往复所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，接纳估值时期确定 公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算 价估值。 关端正进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的平正性。具 体详见届时相关公告。 按国度最新端正估值。                                招募说明书（更新）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据辩论法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐工作方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金辩论的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的见识，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的狡计结果对外赐与公布。    三、 估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。    四、 估值轨范 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。法律法则、 监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按端正对外公布。    五、 估值罪恶的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值罪恶。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪恶酿成估值罪恶，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶 的工作东谈主应当对由于该估值罪恶遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值罪恶处理原则”给予抵偿，承担抵偿工作。   上述估值罪恶的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数                            招募说明书（更新） 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪恶已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪恶工作方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值罪恶发生的用度由估值罪恶工作方承担； 由于估值罪恶工作方未实时更正已产生的估值罪恶，给当事东谈主酿成损失的，由估 值罪恶工作方对平直损失承担抵偿工作；若估值罪恶工作方如故积极协调，况且 有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值罪恶工作方应付更正的情况向辩论当事东谈主进行说明，确保估值罪恶已得 到更正。   （2）估值罪恶的工作方对辩论当事东谈主的平直损失负责，不合波折损失负责， 况且仅对估值罪恶的辩论平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪恶而取得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。 但估值罪恶工作方仍应付估值罪恶负责。如果由于取得不当得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不当得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪恶责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当 事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不当得利确当事东谈主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的不当 得利返还的总和朝上其现实损失的差额部分支付给估值罪恶工作方。   （4）估值罪恶调节接纳尽量复原至假定未发生估值罪恶的正确情形的方式。   （5）按法律法则端正的其他原则处理估值罪恶。   估值罪恶被发现后，辩论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值罪恶发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值罪恶发生 的原因确定估值罪恶的工作方；   （2）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪恶酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值罪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪恶的工作方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值罪恶处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基                              招募说明书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值罪恶的更正向辩论当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现罪恶时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施驻扎损失进一步扩大；   （2）罪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；罪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   六、 暂停估值的情形 营业时； 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停估值；   七、 基金净值的说明   用于基金信息表现的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个工作日往复收尾后狡计当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复 核说明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基金净值赐与公布。   八、 特殊情况的处理 差不行为基金资产估值罪恶处理； 罪恶，或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、 稳妥、合理的措施进行查验，然则未能发现该罪恶的，由此酿成的基金资产估值                            招募说明书（更新） 罪恶，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当 积极采选必要的措施削弱或放置由此酿成的影响。                               招募说明书（更新）             第十七部分 基金的收益与分派      一、 基金利润的组成       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣  除相关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后  的余额。      二、 基金可供分派利润       基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利  润中已达成收益的孰低数。      三、 基金收益分派原则 使收益分派后基金累计酬谢率尽可能迫临标的指数同期累计酬谢率。基于本基金 的性质和特色，本基金收益分派不须以弥补浮动蚀本为前提，收益分派后有可能 使除息后的基金份额净值低于面值； 定。   在对基金份额握有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主可对基金收 益分派原则进行调节，不需召开基金份额握有东谈主大会。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      四、 收益分派有计划       基金收益分派有计划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金  收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、 收益分派有计划确凿定、公告与实施       本基金收益分派有计划由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日  内在端正媒介公告。       基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的                            招募说明书（更新）  时期不得朝上 15 个工作日。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的狡计方 法，依照《业务法律解释》扩充。                              招募说明书（更新）              第十八部分 基金用度与税收   一、 与基金运作辩论的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据辩论法则及相应协 议端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。         不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 基金财产中列支； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。      三、 基金用度的调节   调节基金管理费率和基金托管费率需经基金份额握有东谈主大会决议通过。基金 管理东谈主须最迟于新费率实施日前在端正媒介刊登公告。                                  招募说明书（更新）             第十九部分 基金的管帐与审计 一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表现； 管帐核算，按照辩论端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。                              招募说明书（更新）             第二十部分 基金的信息表现      一、 本基金的信息表现应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息表现 办法》、基金合同过甚他辩论端正。相关法律法则对于信息表现的表现方式、 登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、 信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构等法律、行政法则和中国证监会端正的当然 东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的端正表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会端正时期内，将应予表现的基金信 息通过合乎中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息表现办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者大要按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开表现的信息 贵府。      三、 本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开表现的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基 金信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。                             招募说明书（更新）   五、 公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额握有东谈主大会召开的法律解释及具体轨范，说明基金居品的特性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。基金合同收效后，基金居品贵府提要的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金居品贵府提要，并登载在端正网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘录登载在端正媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主 应当将基金合同、基金托管公约登载在各自网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同收效公告。                              招募说明书（更新）   基金份额获准在深圳证券往复所上市往复的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市往复前至少 3 个工作日，将基金份额上市往复公告书登载在端正媒介上。   基金合同收效后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站表现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在来源办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个怒放日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在端正网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在端正网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在端正网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在端正报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期报 告或者年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在基金依期陈诉“影响投资者决策的 其他伏击信息”项下表现该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内 握有份额变化情况及本基金的稀疏风险。                              招募说明书（更新）   本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中表现基金组合资 产情况过甚流动性风险分析等内容。   本基金发生要紧事件，辩论信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同阻隔、基金计帐；   （3）调遣基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓励、基金管理东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、 现实抑止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                            招募说明书（更新） 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价罪恶达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金来源办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回恳求或者再行接受申购、赎回恳求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金暂停上市、复原上市或阻隔上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）基金调节申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （24）调节份额类别树立；   （25）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （26）本基金转型为“富国创业板指数证券投资基金”后，发生大批赎回并 缓期办理；   （27）本基金转型为“富国创业板指数证券投资基金”后，勾搭发生大批赎 回并暂停接受赎回恳求或减速支付赎回款项；   （28）本基金转型为“富国创业板指数证券投资基金”后，基金管理东谈主接纳 舞动订价机制进行估值时；   （29）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东谈主权益的，相关信息表现义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开涌现，并将 辩论情况立即陈诉中国证监会、基金上市往复的证券往复所。                              招募说明书（更新）   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在端正网站上， 并将计帐陈诉指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中表现股指期货往复情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险计划等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的 投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中表现其握有的资产支握证券总额、资 产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈诉中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   若本基金参与转融通证券出借业务，应当在依期陈诉和招募说明书（更新） 等文献中表现参与转融通证券出借业务的情况，并就陈诉期内本基金参与转融通 证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念在意说明。      六、 暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现基金相关信 息： 业时； 资产价值时；                             招募说明书（更新）   七、 信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当合乎中国证监会相关基金信息 表现内容与格式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基 金依期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金计帐陈诉等公开表现 的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表现信息，然则其他群众媒介不得早于端正媒介、基金上市往复 的证券往复所网站表现信息，况且在不同媒介上表现团结信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈诉、法律见识书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主培植信息表现服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律法律解释的相关端正。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   八、 信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查阅、 复制。   九、 本基金信息表现事项以法律法则端正及本章随便定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第二十一部分 风险揭示  一、 投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资样子和往复轨制等多样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 行情景将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   如果发生通货推广，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往复所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的 表率型往复场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融用具（包括创业板指数 的成份股、备选成份股（均含存托凭证）、其他股票、债券、生息用具和货币市 场用具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的 特征，空洞评估在往常商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）实施备用的流动性风险管理用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响                            招募说明书（更新）   在商场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法应付基金份额握有东谈主赎 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等端正，选取暂停接受赎回恳求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理用具行为辅助措施。对于种种流动性风险管理用具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在现实运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回恳求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法则、基金合同等端正进行操作，保障基金份额握有 东谈主的正当权益。   （3）本基金最小申购赎回单元树立较高，中小投资者只可在二级商场上按 往复价钱卖出基金份额。   （4）基金将在深圳证券往复所上市往复，但不保证商场往复一定活跃；基 金的往复可能因多样原因被暂停，当基金不再合乎相关上市条件时，基金的上市 也可能被阻隔。   （5）尽管由于投资者不错进行申购、赎回，基金一般不会握续出现大幅折 溢价情况。然则，基金的二级商场往复价钱受商场供求的影响，可能高于（称为 溢价）或低于（称为折价）基金份额净值。   指基金在往复过程发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现背约、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动辩论的风险，单一的 久期计划并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 较少的收益率。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济时事和证券商场等判断有                             招募说明书（更新） 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理妙技和管理时期等对基金收益水平存在影响。   指相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素 酿成操作子虚或违反操作规程等引致的风险，例如，越权非法往复、管帐部门欺 诈、往复罪恶、IT 系统故障等风险。   在本基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差 错而影响往复的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货往复所、证券/期货登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者基金投资违反 法则及基金合同辩论端正的风险。   指逐日基金估值可能发生罪恶的风险。   （1）指数下落风险   本基金采选指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数下落时，基金不会 采选陈腐策略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。   （2）追踪纰缪抑止未达约定标的的风险   本基金力求将日均追踪偏离度的完全值抑止在 0.2%以内，年化追踪纰缪控 制在 2%以内，但因标的指数编制法律解释调节或其他因素可能导致追踪纰缪朝上上 述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法密致追踪标的指数的收益率：   ①基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不考虑用度和税收，这将 导致基金收益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ②指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率朝上标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   ③当标的指数调节成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该                                 招募说明书（更新） 成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组 合调节中可能暂时扩大与标的指数的组成互异，而且会产生相应的往复成本，导 致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   ④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在际遇标的指数成 份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调节投资组合或承担冲 击成本，导致追踪偏离度和追踪纰缪扩大。   ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东谈主的管明智商，例如追踪指数的 水平、时期妙技、买入卖出的时机采纳等，都会对基金收益产生影响，从而影响 基金追踪偏离度和追踪纰缪。   ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不相似；因指数发布机构指数 编制罪恶等产生的追踪偏离度与追踪纰缪。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购与赎回” 之“（七）申购赎回清单的内容与格式”相关约定），由此可能影响投资者的投资 损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 出成份股以获取足额的合乎要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中树立较低的赎回份额上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （4）参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计罪恶的风险   基金管理东谈主或者基金管理东谈主寄托的机构不错狡计并发布的基金份额参考净 值（IOPV），供投资者往复、申购、赎回基金份额时参考。由于狡计公式及来源                               招募说明书（更新） 时期不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的实 际结算价钱也可能存在互异，IOPV 狡计还可能出现罪恶，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   （5）申购、赎回风险   ①基金管理东谈主有权根据本招募说明书的端正暂停或断绝接受投资东谈主的场外 或场内申购恳求，从而导致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且树立现 金替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临 时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份股，导致申购失败的风险。   ②投资者在提议赎回恳求时，如基金组合中不具备足额的合乎要求的赎回对 价，可能导致赎回失败。   基金管理东谈主可能根据成份股市值鸿沟变化等因素调节最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。   ③基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有互异，存在变现风险。   （6）基金收益分派后基金份额净值低于面值的风险   本基金收益分派原则为使收益分派后基金累计酬谢率尽可能迫临标的指数 同期累计酬谢率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不以弥补蚀本为前 提，收益分派后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调节带来的 风险与成本。   （8）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险：                                招募说明书（更新）   ①申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停 或阻隔，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能调节结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 方式发生变化，轨制调节可能给投资者带来调和偏差的风险。同样的风险还可能 来自于证券往复所过甚他代理机构。   ③证券往复所、登记机构、基金托管东谈主过甚他代理机构可能背约，导致基金 或投资者利益受损。   （9）操作或时期风险   相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面抑止存在劣势或者东谈主为因素造 成操作子虚或违反操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制罪恶、 越权非法往复、诓骗步履、往复罪恶、IT 系统故障等风险。   在基金的多样往复步履或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错 而影响往复的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自 基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券往复所、证券登记结算机 构等等。   （10）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和爱戴，异日指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的管理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个工作日向中国证监会陈诉并提议惩处有计划，如更换基金标的指 数、调遣运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未得手召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作方式， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处有计划确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与相关商场推崇有在互异，影响投资收益。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担                            招募说明书（更新） 与存托凭证、改动企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制相关的稀疏风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主现实享有的权益与境外基础证券 握有东谈主的权益固然基本相配，但并不成等同于平直握有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修 改。 鼓励身份平直利用鼓励权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有 并利用分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生调节、红筹公司和存托东谈主可能对存托 公约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此利用表决权。 法冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开往复或者转让， 存托东谈主无法连接按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改动企业刊行相关的风险   改动企业证券初度公开导行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开导行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 往复价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险                               招募说明书（更新） 用境外注册地公司法等法律法则的端正；如故在境外上市的，还需要顺从境外上 市地相关法律解释。投资者权利过甚利用可能与境内商场存在一定互异。此外，境内 鼓励和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等握有，境内投资者可能无法现实 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法平直行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往复机制相关的风险 存托凭证可能出当今一个商场往常往复而在另一个商场实施停牌等昂扬。 研究陈诉不雅点、境表里往复机制互异、特地往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能滚动至境内商场上市往复，或者公司实施配股、非公开导行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证运动数目，可能引起往复价 格波动。 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调遣为境外基础证券。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开导训诫辅 助服务等升值税政策的文书》第四条端正：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东谈主的投资                            招募说明书（更新） 税费成本。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能濒临的风险包括但不限于： 现支付赎回对价的风险； 益补偿及借条用度的风险； 险； 件、往复敌手方背约、业务法律解释调节、信息时期不成往常运行等风险。 的风险   本基金法律文献投资章节辩论风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场精深限定等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据相关 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配试验。      二、 声明 须自行承担投资风险。 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）    第二十二部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐 一、 基金合同的变更  东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律  法则端正和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基  金管理东谈主和基金托管东谈主应承后变更并公告，并报中国证监会备案。  决议收效后两日内在端正媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由     有下列情形之一的，基金合同应当阻隔：  新基金托管东谈主相接的；   三、 基金财产的计帐  成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下  进行基金计帐。  托管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国  证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。  理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。     （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一袭取基金；     （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；     （3）对基金财产进行估值和变现；                             招募说明书（更新）    （4）制作计帐陈诉；    （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对  计帐陈诉出具法律见识书；    （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。   四、 计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派    依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除  基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握  有的基金份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告    计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中  华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意  见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报  中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募说明书（更新）            第二十三部分 基金合同的内容摘录 一、 基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主行为基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他辩论端正，基金份额握有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项利用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他辩论端正，基金份额握有东谈主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 的用度； 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他辩论端正，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度辩论法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必 要措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同端正的用度； 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募说明书（更新） 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回和收益分派等的业务法律解释；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他辩论端正，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相悠闲，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 合乎基金合同等法律文献的端正，按辩论端正狡计并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单； 义务；                             招募说明书（更新） 基金合同过甚他辩论端正另有端正外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他 东谈主泄露； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大要按照基金合同端正的时期和方式，随时查阅到与基金辩论的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到辩论贵府的复印件； 现和分派； 文书基金托管东谈主； 应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 东谈主违反基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担工作； 法律步履； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                              招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他辩论端正，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； 证券、期货往复资金计帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他辩论端正，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相悠闲；对所托管的不同的基金分别树立账户，悠闲核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相悠闲； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；                               招募说明书（更新） 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 在基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主泄露； 申购、赎回对价； 基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金管 理东谈主有未扩充基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了稳妥的措 施； 回对价； 或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管理东谈主； 因其退任而免除； 金管理东谈主因违反基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；                            招募说明书（更新）   二、 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。   若以本基金为标的基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金相似的汇聚基 金的基金合同收效，鉴于本基金和汇聚基金的相关性，本基金汇聚基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的汇聚基金的基金份额平直出席或者录用代表出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，汇聚基金握有 东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会 的权益登记日，汇聚基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东谈主所握有的 汇聚基金份额占汇聚基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   汇聚基金的基金管理东谈主不应以汇聚基金的口头代表汇聚基金的整体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份利用表决权，但可接受汇聚基金的特 定基金份额握有东谈主的寄托以汇聚基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   汇聚基金的基金管理东谈主代表汇聚基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先罢免汇聚基金基金合同的约定召开汇聚基金的基金 份额握有东谈主大会，汇聚基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东谈主大会的，由汇聚基金的基金管理东谈主代表汇聚基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   （1）除法律法则、监管机构或基金合同另有端正的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：                               招募说明书（更新） 该等酬谢轨范的除外； 握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要 求召开基金份额握有东谈主大会； 大会的事项。   （2）在不违反法律法则和基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会： 份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 调节或修改《业务法律解释》，包括但不限于辩论基金认购、申购、赎回、调遣、基 金往复、非往复过户、转托管等内容；                                招募说明书（更新） 回对价组成； 和公告时期或频率；   （1）除法律法则端正或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按端正召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的 基金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就团结事项要求 召开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得袭击、干涉。                              招募说明书（更新）   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责采纳确定开会时期、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在端正媒介 公告。基金份额握有东谈主大判辨知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时期和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额握有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 辩论方式和辩论东谈主、表决见识提交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理 东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另 行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效能。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄托评释委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 握有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场 开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：                              招募说明书（更新） 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎法律法则、基金合同和 会议文书的端正，况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的 基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书 面格式或相关公告指定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或相关公告指定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相关指示性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 文书端正的方式收取基金份额握有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决见识的，不影响表决效能； 东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额握有东谈主所握有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额握有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一 （含三分之一）以上基金份额的握有东谈主平直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表 决见识；                            招募说明书（更新） 具表决见识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代 理东谈主出具的寄托东谈主握有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释合乎 法律法则、基金合同和会议文书的端正，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法则和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额握有东谈主亦可 接纳其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并利用表决 权，具体方式在会议文书中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和 通信方式开会的轨范进行。基金份额握有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大 会辩论的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事轨范   在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第七条端正轨范确定和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主                             招募说明书（更新） 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和辩论方式等事项。   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须 以尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所 握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反凭证评释，不然提交合乎会议文书中端正的说明投资者身份文献的表决视为 灵验出席的投资者，口头合乎会议文书端正的表决见识视为灵验表决，表决见识 依稀不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大判辨知为 准。                              招募说明书（更新）   （1）现场开会 应当在会议来源后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议来源后 晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 公布计票结果。 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当迅速公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的效能。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当扩充收效的基金份额握有东谈主                              招募说明书（更新） 大会的决议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对整体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 条件等端正，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本 部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   三、 基金合同变更和阻隔的事由、轨范以及基金财产计帐方式   （1）变更基金合同触及法律法则端正或本基金合同约定应经基金份额握有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则 端正和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主应承后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议收效后方可扩充，自决 议收效后两日内在端正媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额握有东谈主大会决定阻隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主相接的；   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）相关法律法则和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个工作日内成 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清                              招募说明书（更新） 理、估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产计帐轨范： 告出具法律见识书；   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有计划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的辩论要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及辩论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、 争议惩处方式   各方当事东谈主应承，因基金合同而产生的或与基金合同辩论的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照恳求仲裁时 该会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并                             招募说明书（更新） 对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、努力、尽责 地履行基金合同端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。  基金合同受中国法律统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                  招募说明书（更新）             第二十四部分 基金托管公约的内容摘录 一、 基金托管公约当事东谈主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准诞祈望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织格式：有限工作公司    注册老本：东谈主民币 5.2 亿元    存续期间：握续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    称号：中国补助银行股份有限公司(简称：中国补助银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东谈主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织格式：股份有限公司    注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整    存续期间：握续经营    经营范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；                             招募说明书（更新） 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支撑箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳标 准的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管 东谈主运用相关时期系统，对基金现实投资是否合乎《基金合同》对于证券采纳轨范 的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数的成份股、备选成份股（均含存托凭证）和替代 性股票。为了更好地达成投资标的，本基金还可投资于其他股票（包括主板、中 小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券（包括国 家债券、央行单据、所在政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可调遣债券、可交换债券、可分离往复可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行进款（包括依期进款、公约进款、 文书进款等）、同行存单、生息用具（股指期货等）及法律法则或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具（但须合乎中国证监会的相关端正）。   本基金可根据法律法则的端正参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（均含 存托凭证）的资产比例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：                               招募说明书（更新） 例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券鸿沟的 10%； 益东谈主的种种资产支握证券，不得朝上其种种资产支握证券算计鸿沟的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再合乎投资轨范，应在评 级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在寰宇银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回 购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货往复时，应当顺从下列（9）-（13）的投资组合限制： 金资产净值的 10%； 和，不得朝上基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 的股票总市值的 20%； 狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的辩论约定；                               招募说明书（更新） 不得朝上上一往复日基金资产净值的 20%； 当保握不低于往复保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 因素甚至基金不合乎前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得朝上基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金握有该证券总量的 均狡计；   除上述第 6）和 16）和 18）条外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调节，但中国证监会端正的特 殊情形除外。因前述基金管理东谈主之外的因素甚至基金投资不合乎第（18）项端正 的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的辩论约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 来源。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行稳妥轨范后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的端正为准，不需要 经基金份额握有东谈主大会审议，但须提前公告。                             招募说明书（更新） 公约第十五条第（十二）款基金投资拦阻步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓励、现实 抑止东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复，应当合乎基金的投资标的和投资策略，遵从基金份额 握有东谈主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场平正合理价钱扩充。相关往复必须事前得到基金托管东谈主的应承，并按法律法 规赐与表现。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的悠闲董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调节上述拦阻性端正，基金管理东谈主在履 行稳妥轨范后，本基金可不受上述端正的限制或按调节后的端正扩充。 理东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托 管东谈主提供合乎法律法则及行业轨范的、经正经采纳的、本基金适用的银行间债券 商场往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金管理东谈主应严 格按照往复敌手名单的范围在银行间债券商场采纳往复敌手。基金托管东谈主监督基 金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场往复敌手名单进行往复。基金管理东谈主 不错每半年对银行间债券商场往复敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前 已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如 基金管理东谈主根据商场情况需要临时调节银行间债券商场往复敌手名单及结算方 式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与往复敌手发生往复前 3 个工作日内与基 金托管东谈主协商惩处。   基金管理东谈主负责对往复敌手的资信抑止，按银行间债券商场的往复法律解释进行 往复，并负责惩处因往复敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此酿成的任何法律工作及损失。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时期前仍未承担背约工作过甚他相关法律工作的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向相关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金                             招募说明书（更新） 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨工作。 产净值狡计、基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分派、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行 监督和核查。 法律法则、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面指示等 方式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面格式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠 正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的 非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 和本托管公约对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主 应在端正时期内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据贵府和轨制等。 行政法则和其他辩论端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。 同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主无正 当事理，断绝、谢彻底方根据本托管公约端正利用监督权，或采选拖延、诓骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基 金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账                              招募说明书（更新） 户、复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示 办理计帐交收、相关信息表现和监督基金投资运作等步履。 管理、未扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他辩论端正时，应实时以书面格式文书 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面格式给基金管 理东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上 述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵府以 供基金管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在端正时期内复兴基金管理东谈主并 改正。 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、谢彻底方根据本公约端正利用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警告仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。   四、 基金财产的支撑   （1）基金财产应悠闲于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全支撑基金财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别树立账户，确保基金财产的 齐全与悠闲。   （5）基金托管东谈主按照《基金合同》和本公约的约定支撑基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商惩处。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自交运用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内往复交收、托管资产开户银行或往复/登记结算机构扣 收往复费、结算费和账户爱戴费等用度）。                               招募说明书（更新）   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理东谈主负责与辩论当事 东谈主确定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采选措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的， 基金管理东谈主应负责向辩论当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任 何工作。   （7）除依据法律法则和《基金合同》的端正外，基金托管东谈主不得寄托第三 东谈主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金管理东谈主在基金托管东谈主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   （2）基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额（含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数合乎《基金法》、 《运作办法》等辩论端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金 托管东谈主开立的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入以 基金托管东谈主和基金联名方式开立的证券账户下，同期在端正时期内，礼聘合乎《中 华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验 资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管 理东谈主按端正办理退款等事宜。   （1）基金托管东谈主应以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行账户，并 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主支撑和使用。   （2）基金银行账户的开立和使用，限于无礼开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   （3）基金银行账户的开立和管理当合乎银行业监督管理机构的辩论端正。   （4）在合乎法律法则端正的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。                              招募说明书（更新）  （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。  （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于无礼开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方应承私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。  （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的支撑由基金托管东谈主负责，账户资 产的管理和运用由基金管理东谈主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付，待 托管居品启始运营后，基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费 从本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。  （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司 的一级法东谈主计帐工作，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、 交收资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的端正以及基金管理东谈主 与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》扩充。  （5）账户刊出时，由基金管理东谈主依据中国证券登记结算有限工作公司相关 端正，寄托有往复关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将相关 评释提供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主 应赐与配合。  （6）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约执意日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关端正，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正扩充。  《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头恳求并取得参预寰宇 银行间同行拆借商场的往复履历，并代表基金进行往复；基金托管东谈主根据中国东谈主 民银行、银行间商场登记结算机构的辩论端正，以本基金的口头在银行间商场登 记结算机构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银 行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰宇银行间债                             招募说明书（更新） 券商场债券回购主公约。   （1）在本托管公约执意日之后，本基金被允许从事合乎法律法则端正和《基 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用， 由基金管理东谈主协助托管东谈主根据辩论法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立 辩论账户。该账户按辩论法律解释使用并管理。   （2）法律法则等辩论端正对相关账户的开立和管理另有端正的，从其端正 办理。   基金财产投资的辩论什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国 证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有 限公司或单据营业中心的代支撑库，支撑凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、银 行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托管东谈主两边约 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构现实灵验抑止或支撑的资产不承担 任何工作。   与基金财产辩论的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产辩论的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 支撑。除本公约另有端正外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产辩论的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表现公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份底本的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式或两边应承的其他方式将 要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个工作日内将底本投递基金托管东谈主处。重 大合同的支撑期限为《基金合同》阻隔后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。   五、 基金资产净值狡计与复核                                招募说明书（更新） 是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目狡计，精 确到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。法律法则、监管机构、基金合同另 有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个工作日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。    六、 基金份额握有东谈主名册的登记与支撑   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支撑，保存期 自基金账户销户之日起不得不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别支撑 基金份额握有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善支撑，则按相关法则承 担工作。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金管理东谈主应将辩论贵府送交基 金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐全性。基金 托管东谈主不得将所支撑的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应顺从守秘义务，法律法则另有端正或辩论机关另有要求的除外。    七、 争议惩处方式   各方当事东谈主应承，因本公约而产生的或与本公约辩论的一切争议，如经友好 协商未能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照恳求仲裁时该会届 时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、努力、尽责地履 行基金合同和本托管公约端正的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。    八、 托管公约的修改与阻隔   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其                            招募说明书（更新） 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被排除、歇业或由其他基金托管东谈主袭取基金资 产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被排除、歇业或由其他基金管理东谈主袭取基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会《基金合同》端正的阻隔事项。                                   招募说明书（更新）          第二十五部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务相貌。主要服务内容如下： 一、 基金份额握有东谈主往复贵府服务   投资者在往复恳求被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印往复 说明单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 法律解释详见基金管理东谈主网站公告或相关说明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务法律解释详见基金管理东谈主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金往复说明信息、周刊等种种资讯服务。当投 资者罗致定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不祥、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时罗致相关定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资考虑、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务考虑、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正提议投诉或见识。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因执意、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律法则及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 放哨《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法律解释。   八、 基金管理东谈主客户服务说合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇统一，免远程话费），工作时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法调和的内容，请辩论基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式辩论基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构如故全面调和了本招募说明书。                                                招募说明书（更新）                   第二十六部分 其他应表现事项 序号       公告日历          信息表现方式                 公告事项                                   对于驻扎犯警分子冒用富国基金口头进                                   行行恶行径的伏击指示                                   富国基金管理有限公司对于变更主要股                                   复的公告                                   富国基金管理有限公司对于公司主要股                                   东变更的公告                                   对于富国基金管理有限公司旗下部分指                                   担并更正基金合同的公告                                   富国基金管理有限公司旗下公募基金交                            招募说明书（更新）      第二十七部分 招募说明书存放过甚查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献底本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募说明书（更新）              第二十八部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场合，在办公时期可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金召募注册 的文献  （二）《富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金托管公约》  （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司  （六）对于恳求召募注册富国创业板往复型怒放式指数证券投资基金之法律 见识书  （七）注册登记公约  （八）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司