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                    招募说明书（更新） 富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）      招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国工商银行股份有限公司                                              招募说明书（更新）                         蹙迫辅导    本基金经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字【2005】143 号文和 2005 年 9 月 7 日证监基金字【2005】152 号文批准发起缔造。本基金的基金合同于    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容确凿、准确、完好。本招募说明书经中 国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值 和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    投资有风险，投资东谈主拟申购本基金时应正经阅读本招募说明书、基金合同、 基金产物良友撮要等信息袒露文献，全面意识本基金产物的风险收益特征，应充 分洽商投资东谈主自身的风险承受材干，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资 步履作出独处决策。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投 资东谈主作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主 自行负责。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、更动企 业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制干系的特有风险。    基金的过往事迹并不预示其来日表现。    基金管理东谈主依照恪遵法守、诚挚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合申报和基金 事迹表现截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。    本次招募说明书更新内容如下：           更新章节                       更新内容 第三部分 基金管理东谈主                更新基金管理东谈主干系信息。 第四部分 基金托管东谈主                更新基金托管东谈主干系信息。 第五部分 干系服务机构               更新干系服务机构信息。 第十部分 基金的投资                更新基金投资组合申报，内容限制                             招募说明书（更新） 第十一部分 基金的事迹      更新基金的事迹，内容限制 2025 年 3                  月 31 日。 第二十三部分 其他应袒露事项   更新申报期内其他应袒露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 序言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《证券投资基金运作管理办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《证券投资基金销售管 理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息袒露管理办法》 （以下简称《信息袒露办法》）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理 划定》   （以下简称《流动性风险管理划定》）、                    《深圳证券交易所上市绽放式基金业 务法令》    （以下简称《业务法令》）和其他关联法律法则的划定，以及《富国天惠 精选成长混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》                       （以下简称“合同”或“基金合 同”）编写。   本招募说明书阐明了富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）的投资 标的、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性阐明或紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、完好性承担法律职业。   本基金是根据本招募说明书所载明的良友央求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他有 关划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。                                      招募说明书（更新）                   第二部分 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：    《基金合同》：指《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）基金合 同》及对基金合同的任何改革和补充 湾地区) 范例性文献、场所法则、场所规章及范例性文献 管理划定》    《业务法令》：指 2004 年 8 月 17 日深圳证券交易所发布并于 2004 年 8 月 证券投资基金（LOF） 说明书》过甚更新 额发售公告》                                       招募说明书（更新） 申购、赎回和其他基金业务的代理机构 资者基金账户管理、基金份额注册登记、计帐及基金交易阐发、披发红利、建立 并守护基金份额握有东谈主名册等 金份额注册登记东谈主是中国证券登记结算有限职业公司，C 类和 D 类基金份额注 册登记东谈主为富国基金管理有限公司 权利并承担义务的法律主体 共和国注册登记或经政府关联部门批准缔造的机构 国境外的机构投资者 东谈主聘用法定机构验资并办理完结基金合同备案手续后，基金合同顺利的日历 购买基金份额的步履。本基金的日常申购自基金合同顺利后不特地 3 个月的时辰                             招募说明书（更新） 开动办理 卖出基金份额的步履。本基金的日常赎回自基金合同顺利后不特地 3 个月的时辰 开动办理 户转入另一交易账户的业务 理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 向本基金管理东谈主建议央求将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额养息 为本基金管理东谈主管理的任何其他绽放式基金（转入基金）的基金份额的步履 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式 赎回的场面 易、申购与赎回的场面 系统 登记结算系统 额的步履 额的步履                             招募说明书（更新） 买卖基金份额的步履 不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间进 行转托管的步履 证券登记结算系统间进行转登记的步履 金份额的账户，记载在该账户下的基金份额登记在注册登记东谈主的注册登记系统 户，包括东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户，记载在该账户下的基金份额 登记在注册登记东谈主的证券登记结算系统 证券差价、银行进款利息以过甚他收益 管理东谈主管理的绽放式基金份额情况的凭证 本基金应收的申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和 总额 值的过程 以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或 交易的债券等                              招募说明书（更新） 值的方式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成分内拨给推行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公道对待 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子袒露 网站）等媒介 分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码，分别谋略和公告基金份额净值 和基金份额累计净值 产入网提销售服务费的基金份额，或简称“A 类份额” 入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 产入网提销售服务费的基金份额，或简称“D 类份额” 基金份额握有东谈主服务的用度 由基金托管东谈主、基金管理东谈主签署之日后发生的，使本合同当事东谈主无法全部履行或 无法部分履行本合同的任何事件，包括但不限于激流、地震过甚他天然灾害、战 争、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电或其他突发事件、 证券交易所非平日暂停或罢手交易 基金产物良友撮要》过甚更新                                        招募说明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：              股东称呼                  出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限职业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募说明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座涵养；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理培植中心任 副涵养，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、施行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席施行官。历任多伦多证券交易所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交易员、金融产物部施行总监，加拿大帝国贸易 银行世界阛阓公司金融产物部施行总监，Corp Capital 银行结构化产物主管， 好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化产物部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富搞定有筹画中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席施行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限职业公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部边幅司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建职业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹画财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募说明书（更新） 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区施行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引诱层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部施行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所边幅司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握职业），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、施行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特地助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职业公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学管理学院涵养、香港大学管理学 院环球贸易管理学硕士边幅总监。历任香港科技大学管理学系助理涵养，香港中                            招募说明书（更新） 文大学跨国贸易学系副涵养、管理学系涵养，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学涵养、硕士生导师， 从事金融学教学科研职业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副涵养，南京审计学院副涵养。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计策筹画部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握职业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及概述管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及概述管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、概述管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交易所博士后，海通证券股份有限公 司销售交易总部网站操办及爱戴，柜台阛阓部职工、产物管理部副司理、产物管 理部司理，云南分公司党总支文告、副总司理（主握职业）、总司理，金融产物 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 概述部业务董事、概述管理总部概述行政部司理、法律合规总部合规概述部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚首交易部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交易部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理                                      招募说明书（更新） 兼高等阛阓策略司理。历任营销操办司理、高等营销操办司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息袒露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品进修局秘 书、晋江相差口商品进修局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高等稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国设立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室边幅官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理： 朱少醒，博士，自 2000 年 6 月加入富国基金管理有 限公司，历任产物开发主管、基金司理、研究部总司理、权益投资部总司理、公 司总司理助理；现任富国基金副总司理，兼任富国基金资深权益基金司理。自 有基金从业履历。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                              招募说明书（更新） 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于治服法律法则的承诺 箝制轨制，采用有用措施，防患违反《证券法》步履的发生； 里面风险箝制轨制，采用有用措施，防患下列步履的发生：  （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公道地对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担损失；  （5）依照法律、行政法则关联划定，由中国证监会划定阻截的其他步履。 家关联法律、法则及行业范例，诚挚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：  （1）越权或非法经营；  （2）违反基金合同或托管公约；  （3）专门毁伤基金份额握有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；  （5）断绝、侵略、阻截或严重影响中国证监会照章监管；  （6）随意职守、糟践权利；  （7）泄露在职职期间明察的关联证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或盘曲进行其他股票投资；  （9）协助、接受寄予或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交易；  （10）违反证券交易场面业务法令，利用对敲倒、对仓等技能驾御阛阓价钱， 搅扰阛阓规律；                             招募说明书（更新）  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息袒露和告白中专门含有子虚、误导、讹诈身分；  （13）以不朴直技能谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法则阻截的步履。   五、 基金管理东谈主对于阻截性步履的承诺  为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金阻截从事下列步履： 的股票或者债券； 基金托管东谈主有其他紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   六、 基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资筹画等信息；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面箝制轨制  本基金在运作过程中靠近的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以过甚他风险。  针对上述多样风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括                            招募说明书（更新） 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计策、标的，设立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与期间系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的箝制措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平区别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别插手相应的级别。定量的方法则是联想一些风险筹画， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹画， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申报与盘考。建立风险管理的申报系统，使公司股东、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求盘考主意。   （1）里面箝制的原则   ①全面性原则。里面箝制轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个经营材干。   ②独处性原则。公司缔造独处的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保握 高度的独处性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的设立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来舍弃里面箝制中的盲点。   ④蹙迫性原则。公司的发展必须建立在风险箝制完善和踏实的基础上，里面 风险箝制与公司业务发展同等蹙迫。                            招募说明书（更新）   （2）里面箝制的主要内容   ①箝制环境   公司董事会、监事会意思意思建立完善的公司治理结构与里面箝制体系。基金管 理东谈主在董事会下缔造有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 箝制体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计申报，确保公司财务报 告的确凿性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理引诱下，正经施行董事会细主见里面箝制计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计策，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风险箝制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核职业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险箝制职业，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申报。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险气象，包括系数能对经营标的、 投资标的产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营标的产生影响的可能 性及影响进度，并将评估申报报总司理办公会和风险箝制委员会。   ③操作箝制   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此独处，而况有独处的申报系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面职业岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各职业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职业轨制基础上，设立科学、合理、标准化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，划定完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核标准。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信息                            招募说明书（更新） 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递恰当的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主缔造了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面箝制 轨制的施行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进主意， 促进公司里面管理轨制有用地施行。里面稽核东谈主员具有相对的独处性，监察稽核 申报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支撑里面箝制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职业；   （2）上述对于里面箝制的袒露确凿、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                    招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时辰：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册成本：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上 学历或高等期间职称。   三、基金托管业务经营情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家 提供托管服务以来，袭取“诚挚信用、勤奋尽责”的宗旨，依靠严实科学的 风险管理和里面箝制体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务 团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里广宽投资者、金融资产管理机构 和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响 力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟识的产物线。领有包括证券投资基 金、信赖资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、 QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合伙产管理筹画、证券公 司定向资产管理筹画、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管 理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产物体系，同期在国内率先开 展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为各类客户提供个性化的托管服务。 限制 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1442 只。自 2003 年                                招募说明书（更新） 以来，本行一语气二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港 《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里权 威财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银 行，优良的服务品性得回国表里金融领域的握续认同和粗拙好评。   四、基金托管东谈主的里面箝制情况      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国际公认的内 部箝制 COSO 准则从里面环境、风险评估、箝制行径、信息与调换、监督与评 价五个方面构建起了托管业务里面风险箝制体系，并纳入和谐的风险管理体 系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握范例运作的原则，将建 立系统、高效的风险驻守和箝制体系视为职业重心。跟着阛阓环境的变化和 托管业务的快速发展，新问题新情况的不断出现，资产托管部彻心透骨将风 险管理置于与业务发展同等蹙迫的位置，视风险驻守和箝制为托管业务生计 与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险箝制职业落实到具 体业务部门和干系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风 险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十八次凯旋通过评估组 织里面箝制和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部得回无保寄望见的控 制及有用性申报，充分标明独处第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、 里面箝制方面的健全性和有用性的全面认同，也解说中国工商银行托管服务 的风险箝制材干仍是与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。      （1）资产托管业务经营管理正当合规；      （2）促进终了资产托管业务发展计策和经营标的；      （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；      （4）提高资产托管经营效率和效率；      （5）业务记载、管帐信息和其他经营管理干系信息的确凿、准确、完好、 实时。      （1）全面性原则。资产托管业务里面箝制应链接决策、施行和监督全过                           招募说明书（更新） 程，覆盖资产托管业务各项业务历程和管理行径，覆盖系数机构、部门和从 业东谈主员。   （2）蹙迫性原则。资产托管业务里面箝制应在全面箝制基础上，关瞩目 要业务事项、重心业务材干和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面箝制应在机构设立、权责分拨及业 务历程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面箝制应当与经营畛域、业务范围和 风险特色相适合，并进行动态养息，以合理成本终了里面箝制标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面箝制应坚握风险为本、审慎经营的 理念，缔造机构或开展各项经营管理行径均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面箝制应量度实施成本与预期效益， 以合理成本终了存效箝制。   资产托管业务里面箝制纳入全行和谐的里面箝制体系。   （1）总行资产托管部根据里面箝制基本划定建立健全资产托管业务内 部箝制体系，当作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面箝制基本规 定建立健全里面箝制体系，建立与托管业务条线相适合的里面箝制运行机制， 细目各项业务行径的风险箝制点，制定标准和谐的业务轨制；采用恰当的控 制措施，合理保证托管业务历程的经营效率和效率，组织开展资产托管业务 里面箝制措施的施行、监督和查验，督促各机构落实箝制措施。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理职业，根据年度职业 重心，依期或不依期在全行开展干系业务监督查验，将托管业务查验边幅整 合到全行业务监督查验职业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价职业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面箝制的施行机构，负 责组织开展本机构里面箝制的日常运行及自查职业，实时整改、纠正、处理 存在的问题。   工商银行资产托管部意思意思里面箝制轨制的设立，坚握把风险驻守和箝制                            招募说明书（更新） 的理念和方法融入岗亭职责、轨制设立和职业历程中，建立了一整套里面控 制轨制体系，包括《资产托管业务管理划定》、《资产托管业务里面箝制管理 办法》、    《资产托管业务全面风险管理办法》、                    《资产托管业务营运管理办法》、 《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管 业务系统管理办法》、《资产托管业务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业 务从业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授 权、 更动、合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、防患利益突破、业务一语气性、 观测、信息系统等全方面施行里面箝制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、 智能控、全面管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全 面风险管理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心， 搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓舞托管业务体制机制与 完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业 务轨制体系、加强资产托管业务军队设立、科技赋能、建立健全救急灾备体 系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用箝制操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性职业筹画和救急预案， 具备行之有用的灾备归附有筹画、充足的迁移办公拓荒、同城异城相衔接的备 份办公场面、必要的职业主谈主员、科学明晰的 AB 岗亭设立及依期演练机制。在 紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的 评估，当令遴荐或治安启动“原场面现场+居家”、                       “部分同城异域+居家”、                                  “部 分异城异域+居家”、“异域全部切换”四种有筹画，由“总部+总行级营运中心 +托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运收集，向客户提供一语气性 服务，确保托管产物日常交易的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金法则的划定，基金托管 东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻截步履、基                           招募说明书（更新） 金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的谋略、基金份额净值谋略、应收资 金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、干系信息袒露、基金宣 传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资 比例的监督和核查自基金合同顺利之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或 关联基金法律法则划定的步履，应实时以书面形势文书基金管理东谈主限期纠正， 基金管理东谈主收到文书后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函确 认。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主 改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应立即申报中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 干系服务机构        一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务和谐盘考电话：95105686、4008880688（宇宙和谐，免资料话费）    传真：021-20513177    接洽东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场外代销机构    （1）中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法东谈主代表：廖林    接洽东谈主员：郭明    客服电话：95588    公司网站：www.icbc.com.cn    （2）中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号                                招募说明书（更新） 法东谈主代表：谷澍 接洽东谈主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （3）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东谈主代表：葛海蛟 接洽东谈主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （4）中国设立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法东谈主代表：张金良 接洽东谈主员：张静 客服电话：95533 公司网站：www.ccb.com （5）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 接洽东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （6）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民                                   招募说明书（更新） 接洽东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （7）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 接洽东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （8）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法东谈主代表：张为忠 接洽东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （9）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 接洽东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （10）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东谈主代表：吴利军 接洽东谈主员：朱红                                 招募说明书（更新） 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （11）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦 法东谈主代表：高迎欣 接洽东谈主员：杨成茜 客服电话：95568 公司网站：www.cmbc.com.cn （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良 接洽东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （13）北 京 银 行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法东谈主代表：张东宁 接洽东谈主员：谢小华 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （14）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东谈主代表：李民吉 接洽东谈主员：郑鹏 客服电话：95577                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.hxb.com.cn （15）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东谈主代表：金煜 接洽东谈主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （16）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 接洽东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （17）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 接洽东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （18）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 接洽东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn                                  招募说明书（更新） （19）上海农村贸易银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 法东谈主代表：徐力 接洽东谈主员：施传荣 客服电话：400-696-2999 公司网站：www.srcb.com （20）北京农村贸易银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法东谈主代表：王金山 接洽东谈主员：鲁娟 客服电话：96198 公司网站：www.bjrcb.com （21）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东谈主代表：郭少泉 接洽东谈主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙- 公司网站：www.qdccb.com （22）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东谈主代表：卢国锋 接洽东谈主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （23）南 京 银 行股份有限公司                             招募说明书（更新） 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东谈主代表：胡升荣 接洽东谈主员：赵世光 客服电话：95302 公司网站：www.njcb.com.cn （24）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 接洽东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （25）重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号 办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号 法东谈主代表：杨秀明 接洽东谈主员：陈郅骁 客服电话：956023 公司网站：www.cqcbank.com （26）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 接洽东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （27）广东顺德农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号                                   招募说明书（更新） 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号 法东谈主代表：姚真勇 接洽东谈主员：杨素苗 客服电话：0757-22223388 公司网站：www.sdebank.com （28）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法东谈主代表：徐晓军 接洽东谈主员：葛晓亮 客服电话：956111 公司网站：http://www.szrcb.com/ （29）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法东谈主代表：郭军 接洽东谈主员：胡炳坤 客服电话：4008696779 公司网站：www.xacbank.com （30）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东谈主代表：陆曙光 接洽东谈主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （31）厦门银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号贸易银行大厦 办公地址：福建省厦门市想明区湖滨北路 101 号贸易银行大厦                                           招募说明书（更新）    法东谈主代表：吴世群    接洽东谈主员：周小和    客服电话：400-858-8888    公司网站：www.xmbankonline.com    （32）吉林银行股份有限公司    注册地址：经济开发区东南湖大路 1817 号    办公地址：吉林省长春市经济开发区东南湖大路 1817 号    法东谈主代表：王立生    接洽东谈主员：李海山    客服电话：4008896666    公司网站： www.jlbank.com.cn    （33）苏州银行股份有限公司    注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号    办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号    法东谈主代表：王兰凤    接洽东谈主员：吴骏    客服电话：96067    公司网站：www.suzhoubank.com    （34）花旗银行（中国）有限公司    注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单 元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单 元，33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼    办公地址：上海市浦东新区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦主楼 28 楼 01A 单 元、02A 单元和 04 单元，29 楼 02 单元，30 楼 01 单元，32 楼 01 单元和 01B 单 元，33 楼 01 单元和 03 单元，34 楼 01 单元及 35 楼    法东谈主代表：林钰华(Yuk Wah LAM)    接洽东谈主员：陈莹    客服电话：个东谈主客户服务中心电话：800 8301 880 机构客户服务中心电话：                                                招募说明书（更新）    公司网站：www.citibank.com.cn    （35）南洋贸易银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    法东谈主代表：陈孝周    接洽东谈主员：陆贇    客服电话：400-830-2066    公司网站：www.ncbchina.cn    （36）汇丰银行（中国）有限公司    注册地址：上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 20 楼 01-05、 室,27 楼 01-11    办公地址：上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层    法东谈主代表：王云峰    接洽东谈主员：周海平    客服电话：400-820-8828，+86 (0)21 38888828    公司网站：www.hsbc.com.cn    （37）恒丰银行股份有限公司    注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号    法东谈主代表：辛树东谈主    接洽东谈主员：刘晓明    客服电话：95395    公司网站：https://www.hfbank.com.cn/    （38）天相合资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    法东谈主代表：林义相    接洽东谈主员：尹伶                                 招募说明书（更新） 客服电话：010-66045678 公司网站：www.txsec.com （39）深圳市新兰德证券投资盘考有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法东谈主代表：洪弘 接洽东谈主员：张燕 客服电话：010-83363002 公司网站：http://8.jrj.com.cn （40）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市曙光阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法东谈主代表：章知方 接洽东谈主员：于杨 客服电话：400-920-0022 公司网站：licaike.hexun.com （41）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法东谈主代表：吴言林 接洽东谈主员：林伊灵 客服电话：025-66046166-849 公司网站：www.huilinbd.com （42）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法东谈主代表：吕柳霞 接洽东谈主员：李娟 客服电话：400-711-8718                                        招募说明书（更新）      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （43）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      接洽东谈主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （44）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中一齐腾讯大厦      法东谈主代表：刘明军      接洽东谈主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （45）民商基金销售（上海）有限公司      注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      办公地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室      法东谈主代表：贲惠琴      接洽东谈主员：杨一新      客服电话：021-50206003      公司网站：www.msftec.com      （46）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东谈主代表：葛新      接洽东谈主员：孙博超                                      招募说明书（更新）    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （47）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    接洽东谈主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （48）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    接洽东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （49）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    接洽东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （50）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：其实 接洽东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （51）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 接洽东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 接洽东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （53）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 接洽东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （54）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强                                       招募说明书（更新）    接洽东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （55）北京展恒基金销售有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    办公地址：北京市曙光区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层    法东谈主代表：闫振杰    接洽东谈主员：宋丽冉    客服电话：4008-886-661    公司网站：www.myfund.com    （56）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    接洽东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （57）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    接洽东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （58）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东谈主代表：梁蓉                                                  招募说明书（更新）    接洽东谈主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （59） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东谈主代表：于海锋    接洽东谈主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （60）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809    法东谈主代表：沈伟桦    接洽东谈主员：程刚    客服电话：400-609-9200    公司网站：www.yixinfund.com    （61）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋    接洽东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （62）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法东谈主代表：肖伟                                       招募说明书（更新）   接洽东谈主员：张林   客服电话：400-080-5828   公司网站：www.igesafe.com   （63）华源证券股份有限公司   注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F   法东谈主代表：邓晖   接洽东谈主员：丛瑞丰   客服电话：95305   公司网站：www.huayuanstock.com   （64）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号   法东谈主代表：王伟刚   接洽东谈主员：丁向坤   客服电话：400-619-9059   公司网站：www.hcfunds.com   （65）上海大机灵基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元   法东谈主代表：张俊   接洽东谈主员：印强明   客服电话：021-20292031   公司网站：www.wg.com.cn   （66）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：李柳娜 接洽东谈主员：李柳娜 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （67）北京济安基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法东谈主代表：杨健 接洽东谈主员：李海燕 客服电话：010-65309516 公司网站：www.jianfortune.com （68）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 接洽东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （69）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 接洽东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （70）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩                                    招募说明书（更新）  接洽东谈主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （71）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东谈主代表：王翔  接洽东谈主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （72）上海凯石钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室  办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼  法东谈主代表：陈继武  接洽东谈主员：李晓明  客服电话：4000-178-000  公司网站：www.lingxianfund.com  （73）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东谈主代表：陈祎彬  接洽东谈主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （74）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东谈主代表：肖雯                                    招募说明书（更新）  接洽东谈主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （75）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东谈主代表：TEO WEE HOWE  接洽东谈主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （76）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层  法东谈主代表：钱昊旻  接洽东谈主员：陈珍珍  客服电话：400-8909-998  公司网站：www.jnlc.com  （77）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东谈主代表：江卉  接洽东谈主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/  （78）大连网金基金销售有限公司  注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室  法东谈主代表：樊怀东                                      招募说明书（更新）    接洽东谈主员：贾伟刚    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    （79）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东谈主代表：赖任军    接洽东谈主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （80）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    接洽东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （81）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公路途 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    接洽东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （82）上海华夏钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层                                      招募说明书（更新）    法东谈主代表：李一梅    接洽东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （83）洪泰钞票（青岛）基金销售有限职业公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户    法东谈主代表：李赛    接洽东谈主员：李慧慧    客服电话：400-8189-598    公司网站：www.hongtaiwealth.com    （84）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松    接洽东谈主员：俞永捷    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （85）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    接洽东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com                                  招募说明书（更新） （86）朴直中期期货有限公司 注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 5 层 512 室 办公地址：北京市曙光区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 22 层 法东谈主代表：肖湘 接洽东谈主员：罗雯 客服电话：400-880-2277 公司网站：www.founderfu.com （87）国泰海通证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：朱健 接洽东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtht.com （88）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法东谈主代表：王常青 接洽东谈主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （89）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东谈主代表：张纳沙 接洽东谈主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （90）招商证券股份有限公司                                   招募说明书（更新） 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 接洽东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （91）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法东谈主代表：孙树明 接洽东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （92）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 接洽东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （93）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 接洽东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （94）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦                                  招募说明书（更新） 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 接洽东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （95）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨玉成 接洽东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （96）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 接洽东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （97）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 接洽东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （98）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦                                招募说明书（更新） 法东谈主代表：段文务 接洽东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （99）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 接洽东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （100）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 接洽东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （101）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东谈主代表：袁笑一 接洽东谈主员：丁想 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （102）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东谈主代表：沈和付                                    招募说明书（更新）   接洽东谈主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （103）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   接洽东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （104）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   接洽东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （105）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   接洽东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （106）中信证券（山东）有限职业公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰                                        招募说明书（更新）    接洽东谈主员：赵如意    客服电话：95548    公司网站：sd.citics.com    （107）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东谈主代表：范力    接洽东谈主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （108）信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法东谈主代表：祝瑞敏    接洽东谈主员：唐静    客服电话：95321    公司网站：www.cindasc.com    （109）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层    法东谈主代表：金文忠    接洽东谈主员：胡月茹    客服电话：95503    公司网站：www.dfzq.com.cn    （110）朴直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东谈主代表：施华                                招募说明书（更新） 接洽东谈主员：徐锦福 客服电话：95571 公司网站：www.foundersc.com （111）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 接洽东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （112）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 接洽东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （113）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 接洽东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （114）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 接洽东谈主员：安岩岩                                招募说明书（更新） 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （115）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 接洽东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （116）上海证券有限职业公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 接洽东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （117）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 接洽东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （118）大同证券有限职业公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 接洽东谈主员：薛津 客服电话：4007121212                                   招募说明书（更新）    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （119）国联民生证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东谈主代表：葛小波    接洽东谈主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （120）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    接洽东谈主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （121）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东谈主代表：章宏韬    接洽东谈主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （122）国海证券股份有限公司    注册地址：广西桂林市辅星路 13 号    办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F    法东谈主代表：何春梅    接洽东谈主员：牛孟宇                                招募说明书（更新） 客服电话：95563 公司网站：www.ghzq.com.cn （123）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 法东谈主代表：刘宛晨 接洽东谈主员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com （124）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 接洽东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （125）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东谈主代表：鲁智礼 接洽东谈主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （126）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东谈主代表：翁振杰 接洽东谈主员：黄静 客服电话：400-818-8118                                     招募说明书（更新）   公司网站：www.guodu.com   （127）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   接洽东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （128）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东谈主代表：宁敏   接洽东谈主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （129）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼   法东谈主代表：庞介民   接洽东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （130）国盛证券有限职业公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北 京 银 行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军                                 招募说明书（更新）    接洽东谈主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （131）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    接洽东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （132）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    接洽东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （133）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    接洽东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （134）世纪证券有限职业公司    注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406                                    招募说明书（更新）   办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406   法东谈主代表：李强   接洽东谈主员：方文   客服电话：0755-83199511   公司网站：www.csco.com.cn   （135）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼   法东谈主代表：刘学民   接洽东谈主员：吴军   客服电话：95358   公司网站：www.firstcapital.com.cn   （136）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南大路 4001 号期间金融中心 17 层   法东谈主代表：王作义   接洽东谈主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （137）中航证券有限公司   注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼   法东谈主代表：丛中   接洽东谈主员：戴蕾   客服电话：400-8866-567   公司网站：www.avicsec.com   （138）华林证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5                                  招募说明书（更新） 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东谈主代表：林立 接洽东谈主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （139）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东谈主代表：武晓春 接洽东谈主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （140）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 接洽东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （141）华福证券有限职业公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 接洽东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （142）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心                                       招募说明书（更新）    法东谈主代表：陈牧原    接洽东谈主员：李昕田    客服电话：0931-96668、4006898888    公司网站：www.hlzqgs.com    （143）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东谈主代表：沈如军    接洽东谈主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （144）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东谈主代表：陆建强    接洽东谈主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 宇宙-    公司网站：www.ctsec.com    （145）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东谈主代表：李抱    接洽东谈主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （146）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金融大厦                                   招募说明书（更新）    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东谈主代表：郑宇    接洽东谈主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （147）华鑫证券有限职业公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    接洽东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （148）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    接洽东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （149）中山证券有限职业公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东谈主代表：李永湖    接洽东谈主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com                                       招募说明书（更新）     （150）东方钞票证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦     法东谈主代表：戴彦     接洽东谈主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （151）国融证券股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空大路 1 号四楼     办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 4 号楼 11 层     法东谈主代表：张智河     接洽东谈主员：李慧超     客服电话：0471-6992006     公司网站：www.rxzq.com.cn     （152）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济期间开发区科学大路 60 号开发区控股中心 21、22、23 层     法东谈主代表：严亦斌     接洽东谈主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （153）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区更动三路 833 号     法东谈主代表：赵洪波     接洽东谈主员：姜志伟     客服电话：956007                                招募说明书（更新） 公司网站：www.jhzq.com.cn （154）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 接洽东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （155）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 接洽东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （156）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东谈主代表：王勇 接洽东谈主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （157）英大证券有限职业公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法东谈主代表：郝京春 接洽东谈主员：吴尔晖 客服电话：4000-188-688 公司网站：www.ydsc.com.cn                                     招募说明书（更新）   （158）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦   法东谈主代表：张海文   接洽东谈主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn   （159）天风证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市东湖新期间开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法东谈主代表：余磊   接洽东谈主员：杨晨   客服电话：4008-005-000   公司网站：www.tfzq.com   （160）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层   法东谈主代表：赵玺   接洽东谈主员：谢立军   客服电话：4008-169-169   公司网站：www.datong.com.cn   （161）北京高华证券有限职业公司   注册地址：北京市西城区西直门外大街 112 号 2 层 203-1   办公地址：北京市曙光区诚挚路 23 号国寿金融中心 38 层   法东谈主代表：章星   接洽东谈主员：王声   客服电话：4008106630                                   招募说明书（更新） 公司网站：www.gaohuasec.com （162）华创证券有限职业公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号 法东谈主代表：陶永泽 接洽东谈主员：程剑心 客服电话：4008666689 公司网站：http://www.hczq.com/ （163）创始证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区从容路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市曙光区从容路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法东谈主代表：毕劲松 接洽东谈主员：刘宇 客服电话：95381 公司网站：www.sczq.com.cn （164）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元 法东谈主代表：李长伟 接洽东谈主员：王璇 客服电话：95397 公司网站：www.tpyzq.com （165）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法东谈主代表：李刚 接洽东谈主员：邵丹 客服电话：95325 公司网站：www.kysec.cn/                                         招募说明书（更新）     （166）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     接洽东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （167）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金 地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市曙光区从容路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     接洽东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （168）华瑞保障销售有限公司     注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座     办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼 806     法东谈主代表：杨新章     接洽东谈主员：李仪威     客服电话：952303     公司网站：https://www.huaruisales.com     （169）玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室     法东谈主代表：马永谙     接洽东谈主员：卢亚博                                     招募说明书（更新） 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （170）阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市曙光区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东谈主代表：李科 接洽东谈主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （171）中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东谈主代表：王滨 接洽东谈主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （172）锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市科技路 68 号 法东谈主代表：魏学坤 接洽东谈主员：吴舒钰 客服电话：40066-96178 公司网站：https://www.jinzhoubank.com/ （173）浙江泰隆贸易银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 办公地址：浙江省杭州市望江东路 59 号 法东谈主代表：王钧 接洽东谈主员：余舟 客服电话：95347                                 招募说明书（更新）  公司网站：Zjtlcb.com  （174）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座  法东谈主代表：顾敏  接洽东谈主员：邹榆  客服电话：95384  公司网站：https://www.webank.com/  （175）贵州银行股份有限公司  注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号  办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号  法东谈主代表：杨明尚  接洽东谈主员：张敏婕  客服电话：4000696655  公司网站：www.bgzchina.com       场内销售机构  本基金的场内代销机构为具有基金代销履历的深圳证券交易所会员单元，具 体名单详见深圳证券交易所网站。       其他  基金管理东谈主可根据关联法律法则的要求，遴荐其他恰当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记机构  A 类份额：  称呼：中国证券登记结算有限职业公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话： （010）50938782                                    招募说明书（更新）    传真： （010）50938991    接洽东谈主：赵亦清    C 类、D 类份额：    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：徐慧    三、 出具法律主意书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼    负责东谈主：廖海    接洽电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    接洽东谈主：廖海    承办讼师：廖海、吕红    四、 审计基金财产的管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    施行事务合伙东谈主：毛鞍宁    接洽电话：010-58153000    传真：010-85188298                        招募说明书（更新） 接洽东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                      招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募   本基金为契约型上市绽放式基金，基金存续期限为不依期。本基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、          《运作办法》、                《销售办法》、                      《基金合同》过甚他关联划定募 集，召募央求经中国证监会 2005 年 8 月 19 日证监基金字【2005】143 号文与   一、 基金份额的场内认购   投资东谈主可通过场内认购和场外认购两种方式认购本基金。本节仅针对基金份 额的场内认购。发售后登记在证券登记结算系统的基金份额适用本节的干系划定。   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不特地 3 个月。本基金自 2005 年 9 月 19 日到 2005 年 11 月 8 日向个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主同期发售。   （2）发售渠谈：本基金通过深圳证券交易所上网订价发售，销售渠谈为所 有具有基金代销业务履历的深圳证券交易所会员单元（具体名单见基金份额发售 公告）。   （3）发售对象：恰当法律法则划定的个东谈主投资者和机构投资者（法律法则 阻截投资证券投资基金的除外）及及格境外机构投资者。   在发售期内，深圳证券交易所将于交易日交易时辰内握续挂牌订价销售本基 金份额（具体时辰见发售公告）。   本基金场内认购不设固定的召募标的。   二、 基金份额的场外认购   本节仅针对基金份额的场外认购。发售后登记在注册登记系统的基金份额适 用本节的干系划定。   （1）召募期限：自基金份额发售之日起不特地 3 个月本基金自 2005 年 9 月   （2）发售渠谈：本公司的直销网点和销售代理机构的代销网点（具体名单                                         招募说明书（更新） 见基金份额发售公告）。    （3）发售对象：恰当法律法则划定的个东谈主投资者和机构投资者（法律法则 阻截投资证券投资基金的除外）及及格境外机构投资者。    具体时辰由基金管理东谈主与销售代理东谈主约定（见基金份额发售公告及销售代理 东谈主干系公告）。    本基金场外认购不设固定的召募标的。    三、 召募情况    经安永大华管帐师事务所验资，本次召募的有用认购户数为 7,328 户，净销 售金额为东谈主民币 584,057,716.16 元，折合基金份额 584,057,716.16 份；认购款 项在基金验资阐发日前产生的利息共计东谈主民币 255,438.86 元，其中 254,837.60 元折算为基金份额归基金份额握有东谈主系数，其余 601.26 元的利息折份额谋略尾 差当作其他基金资产归基金系数。上述资金已于 2005 年 11 月 14 日全额划入本 基金在基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司开立的富国天惠精选成长混杂型 证券投资基金（LOF）托管专户。按照每份基金份额面值 1.00 元谋略，本次召募 期的有用认购份额 584,057,716.16 份，利息结转的基金份额 254,837.60 份，两 项统共共 584,312,553.76 份基金份额。                               招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的顺利   一、 基金合同顺利的条件   投资者缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立。   基金召募期限届满，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金份额握有东谈主的东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，应当自基金募 鸠合束后的 10 日内聘用验资机构验资，并在收到验资申报后 10 日内照章向中国 证监会办理基金合同备案手续，自中国证监会书面阐发之日起，基金备案手续办 理完结，基金合同顺利。基金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日予以公告。   二、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产畛域   本基金合同顺利后，基金份额握有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会说明原因和报送搞定有筹画。   三、 基金合同顺利   根据关联划定，本基金悠闲《基金合同》顺利条件，                         《基金合同》于 2005 年 基金。                                       招募说明书（更新）                第八部分 基金的上市交易   《基金合同》顺利后，基金管理东谈主不错根据关联划定，央求本基金的 A 类基 金份额上市交易。以下如无专指，均指 A 类基金份额。   一、 上市交易的地点   深圳证券交易所。   二、 上市交易的时辰   《基金合同》顺利后 3 个月内开动在深圳证券交易所上市交易。在细目上市 交易的时辰后，基金管理东谈主最迟在上市前 3 个职业日在指定媒介上公告。本基金 自 2006 年 2 月 16 日起上市交易，并于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上发布了 《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》。   三、 上市交易的法令 关划定。   四、 上市交易的用度   本基金上市交易的用度比照闭塞式基金的关联划定办理。   五、 上市交易的行情揭示   本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。行情 发布系统同期揭示基金前一交易日的基金份额净值。   六、 上市交易的停复牌   本基金的停复牌按照深圳证券交易所的干系划定施行。   七、 暂停、归附、间隔上市的情形和处理方式   本基金的暂停、归附、间隔上市按照深圳证券交易所的干系划定施行。                             招募说明书（更新）           第九部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购与赎回的场面   投资东谈主可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通过场外渠 谈申购与赎回 C 类、D 类基金份额。   投资者办理 A 类基金份额场内申购和赎回业务的场面为具有基金销售业务 履历且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限职业公司认同的深圳证券交 易所会员单元。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理 A 类基金份额场内申购、赎回业务。   投资者办理各类基金份额场外申购和赎回业务的场面为基金管理东谈主直销机 构和基金管理东谈主寄予的其它销售机构的销售网点。投资者需使用中国证券登记结 算有限职业公司绽放式基金账户办理基金份额场外申购、赎回业务。   投资者应当在基金管理东谈主和场内、场外售售机构办理基金份额申购、赎回业 务的营业场面或按基金管理东谈主和场内、场外售售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购和赎回。本基金场内、场外售售机构名单将由基金管理东谈主在招募说明书、 基金份额发售公告或其他公告中列明。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   若基金管理东谈主或其寄予的销售机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资 者不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、 基金份额的场内申购与赎回   投资者通过场内申购、赎回答使用中国证券登记结算有限职业公司深圳分公 司开立的东谈主民币普通股票账户或证券投资基金账户。   （1）绽放日及绽放时辰   深圳证券交易所的职业日为本基金的场内申购赎回绽放日。业务办理时辰为 深圳证券交易所交易时辰。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回央求的，其基 金份额申购、赎回净值为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在绽放日的净值。                                      招募说明书（更新）   （2）申购与赎回的开动时辰   本基金的申购、赎回自《基金合同》顺利日后不特地 3 个月的时辰开动办理。   在细目申购、赎回开动时辰后，由基金管理东谈主最迟于绽放日前 3 个职业日在 指定媒介上公告。本基金 2006 年 2 月 16 日起办理本基金的场外赎回业务、场内 申购与赎回业务，于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即基金的申购与赎回价钱以受理央求当日收市后谋略 的基金份额净值为基准进行谋略；   （2）基金给与金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额央求，赎回以份 额央求。申购申报单元以深圳证券交易所的划定为准；   （3）当日的申购与赎回央求不错在当日交易终端时辰前湮灭，在当日的交 易时辰终端后不得湮灭。   场内申购时，每笔申购金额最低为 1,000 元，同期申购金额必须是整数金额。   场内赎回时，不设有最低保留份额限制和每次赎回央求最低份额限制，赎回 份额必须是整数份额，而况单笔赎回最多不特地 99,999,999 份基金份额。   基金管理东谈主在不毁伤基金份额握有东谈主权益的情况下不错根据推行情况对以 上限制进行养息，最迟在养息顺利前 3 个职业日在指定媒介上公告。   （1）申购费   投资者场内申购 A 类份额需缴纳申购用度。申购费率按申购金额给与比例 费率，具体费率如下：            申购金额（含申购费）          申购费率   投资者在一天之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。   （2）赎回费   投资者场内赎回 A 类份额，赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及以上 0.50%。                                        招募说明书（更新）   （3）本基金的申购费率、赎回费率最高不得特地法律法则划定的名额。在 法律法则划定的限制内，基金管理东谈主可决定推行施行的申购、赎回费率，并在《招 募说明书》中进行公告。基金管理东谈主以为需要养息费率时，应最迟于新的费率开 始实施前 3 个职业日在指定媒介上公告。   （4）本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金资产，主要用于本 基金的阛阓推论、销售、注册登记等各项用度。赎回用度由基金赎回东谈主承担。   本基金赎回费的 25%归基金财产系数，未归入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入 基金财产。   本基金根据基金份额净值谋略申购份额和赎回金额。   （1）申购份额的谋略   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场内申购份额保留到整数位，不及 1 份额对应的资金返还至投资者资金账 户。   例一：某投资者通过场内投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，假设申 购费率为 1.5%，申购当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其申购用度、可得 到的申购份额及返还的资金余额为：   净申购金额＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22 元   申购用度＝10,000－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.0250＝9,611.92 份   因场内份额保留至整数份，故投资者申购所得 A 类基金份额为 9,611 份，不 足 1 份部分对应的申购资金返还给投资者。   推行净申购金额＝9,611×1.0250＝9,851.28 元   退款金额＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94 元   （2）赎回金额的谋略                                     招募说明书（更新）   赎回总额＝赎回份额×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   赎回金总额、净赎回金额按四舍五入的原则保留到极少点后 2 位。   例二：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握随机辰为 10 个月， 赎回费率为 0.5%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.0250 元，则其可得净赎 回金额为：   赎回总金额＝10,000×1.0250＝10250 元   赎回用度＝10,250×0.5%＝51.25 元   净赎回金额＝10,250－51.25＝10,198.75 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值 为 1.0250 元，则可得到 10,198.75 元净赎回金额。   基金申购与赎回的登记结算按照中国证券登记结算公司的关联划定办理。 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采用上述措施对基金畛域予以控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法则以及 监管部门、自律法令的划定。   三、 基金份额的场外申购与赎回   （1）绽放日及绽放时辰   本基金的绽放日是指为投资者办理基金申购和赎回等业务的证券交易所交 易日。具体业务办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时辰。   基金投资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回央求的，其基 金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在绽放日的价钱。                                    招募说明书（更新）   若出现新的证券交易阛阓或交易所交易时辰更正或推行情况需要，基金管理 东谈主可对申购、赎回时辰进行养息，但此项养息不支吾投资者利益酿成本质影响， 并在实施日 3 个职业日前在指定媒介上公告。   （2）申购的开动时辰及业务办理时辰   本基金合同顺利后不特地 3 个月时辰内开动办理申购。具体业务办理时辰在 绽放申购公告中划定。本基金自 2006 年 12 月 2 日开动办理场外日常申购业务， 于 2006 年 11 月 29 日在指定媒介上公告。   自 2017 年 3 月 23 日起，本基金加多 C 类份额并分别设立对应的基金代码。 自 2017 年 3 月 24 日起，投资东谈主申购时不错自主遴荐 A 类份额（现存份额）或 C 类份额对应的基金代码进行申购。   自 2024 年 11 月 20 日起，本基金加多 D 类份额并分别设立对应的基金代码。 自 2024 年 11 月 20 日起，投资东谈主申购时不错自主遴荐 A 类份额（现存份额）、C 类份额（现存份额）或 D 类份额对应的基金代码进行申购。   （3）赎回的开动时辰及业务办理时辰   本基金合同顺利后不特地 3 个月时辰内开动办理赎回。具体业务办理时辰在 绽放赎回公告中划定。本基金 2006 年 2 月 16 日起办理本基金的场外赎回业务， 于 2006 年 2 月 13 日在指定媒介上公告。   （4）在细目申购开动时辰和赎回开动时辰后，由基金管理东谈主最迟于绽放日 前 3 个职业日在指定媒介上公告。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日的该类基金份额净值为 基准进行谋略。   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求。   （3）当日的申购和赎回央求不错在基金管理东谈主划定的时辰以内湮灭。   （4）基金管理东谈主可根据基金运作的推行情况并在不影响基金份额握有东谈主实 质利益的前提下养息上述原则。基金管理东谈主必须在新法令开动实施 3 个职业日前 在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的央求方式                                  招募说明书（更新）   本基金的申购和赎回采用书面形势、电话、或管理东谈主同意的其他交易形势。 基金投资者必须按销售机构划定的手续向基金管理东谈主建议申购或赎回的央求。   投资者申购本基金，须按销售机构划定的方式备足申购资金。   投资者央求赎回时，其在销售机构必须有饱胀的基金份额余额。   （2）申购和赎回央求的阐发   T 日划定时辰受理的央求，平日情况下，本基金注册登记东谈主在 T＋1 日内为 投资者对该交易的有用性进行阐发，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售 机构或以销售机构划定的其他方式查询申购和赎回的成交情况。   （3）申购和赎回的款项支付   申购给与全额缴款方式，若申购资金在划定时辰内未全额到账则申购不凯旋。 若申购不凯旋或无效，申购款项将反璧投资者账户。   投资者赎回央求凯旋后，基金管理东谈主在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项 划往基金份额握有东谈主账户。在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参照基金 合同的关联条目处理。   （1）场外申购时，基金管理东谈主划定，本基金 A 类、D 类单笔最低申购金额为 东谈主民币 1 元（含申购费），本基金 C 类单笔最低申购金额为东谈主民币 0.01 元（含申 购费）。投资者通过代销机构申购本基金时，除需悠闲基金管理东谈主最低申购金额 限制外，现代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵守 干系代理销售机构的业务划定。直销网点单个账户初度申购的最低金额为 销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投 资者当期分拨的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金 管理东谈主网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限 制，申购最低金额为单笔 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，养息 本基金初度申购的最低金额。   （2）基金份额握有东谈主进行场外赎回时，每次对本基金的赎回央求不得低于 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部赎回。                                        招募说明书（更新）   （3）当接受申购央求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采用上述措施对基金畛域予以控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。   （4）基金管理东谈主在不毁伤基金份额握有东谈主权益的情况下不错根据推行情况 对以上限制进行养息，最迟在养息顺利前 3 个职业日在指定媒介上公告。   （5）申购份额及余额的处理方式：本基金的申购有用份额为按推行阐发的 申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准谋略，谋略结果保留 到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。   （6）赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按推行阐发的有用赎回份额 以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，谋略结果保留到极少点后 2 位， 第 3 位四舍五入。   （7）本基金各类基金份额净值的谋略，保留到极少点后 4 位，极少点后第   （1）本基金 A 类份额的场外申购费   投资者可遴荐在申购或赎回本基金 A 类份额时缴纳申购用度。投资者遴荐在 申购时缴纳的称为前端申购用度，投资者遴荐在赎回时缴纳的称为后端申购用度。   投资者遴荐缴纳前端申购用度时，按申购金额给与比例费率。投资者在一天 之内淌若有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。本基金前端收费模式对通过直 销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施死别的申购费率。具体费 率如下：   A、申购费率     申购金额（含申购费）              前端申购费率     M＜100 万元                1.5%     M≥1000 万元               1000 元/笔                                             招募说明书（更新）    注：上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的待业金客户外的 其他遴荐前端收费模式的场外投资者。    B、特定申购费率：         申购金额（含申购费）              特定申购费率         M＜100 万元                0.15%         M≥1000 万元               每笔 1000 元    注：A 类基金份额和 D 类基金份额的特定申购费率适用于通过本公司直销柜 台申购本公司旗下绽放式基金的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养 老筹画筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社 会保障基金；不错投资基金的场所社会保障基金；企业年金单一筹画以及集统共 划；企业年金理事会寄予的特定客户资产管理筹画；企业年金待业金产物；个东谈主 税收递延型贸易养老保障等产物；养老标的基金；职业年金筹画。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。    投资者遴荐红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。    投资者遴荐缴纳后端申购用度时，按申购金额给与比例费率，费率按握随机 间递减，具体费率如下：       握随机辰                        后端申购费率    因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额，不再收取后端申购用度。    （2）本基金 A 类份额的场外赎回费    本基金 A 类份额根据投资者认（申）购方式给与不同的赎回费率。    投资者遴荐缴纳前端认（申）购用度时，赎回费率为 7 日内 1.50%，7 日及 以上 0.50%。                                                  招募说明书（更新）   投资者遴荐缴纳后端认（申）购用度时，适用变动的赎回费率。赎回费率按 握随机辰递减，具体费率如下：            握随机辰                           赎回费率   本基金 A 类份额场外赎回费的 25%归基金财产系数，未归入基金财产的部分 用于支付登记费和其他必要的手续费，对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎 回费全额计入基金财产。   （3）本基金 C 类份额不收取申购用度。   （4）本基金 C 类份额的赎回费率如下：              握续握有期                    赎回费率         含）   针对 C 类基金份额，对握续握有期少于 7 天的投资东谈主收取 1.50%的赎回费,7 日-30 日以内收取 0.50%，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （5）本基金 D 类份额的申购费   投资者申购本基金 D 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别谋略。本基金对通过直销中心申购本基金 D 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资者实施死别的申购费率。   A、申购费率       申购金额（含申购费）               特定申购费率       M＜100 万元                 1.5%       M≥1000 万元                每笔 1000 元   B、特定申购费率：                                           招募说明书（更新）       申购金额（含申购费）              特定申购费率       M＜100 万元                0.15%       M≥1000 万元               每笔 1000 元   （6）本基金 D 类份额的赎回费率如下：       握有期限（N）                    赎回费率       N＜7 日                      1.50%       N≥365 日                    0   针对 D 类基金份额，对握续握有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全 额计入基金财产；对握续握有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回 费，将赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期不少于 90 日但少于 180 日 的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对握续握有期不少 于 180 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25%计入基金财产。   （7）基金销售服务费   本基金 C 类份额的销售服务费年费率为 0.80%。本基金 C 类份额的销售服务 费按前一日 C 类份额基金资产净值的 0.80%年费率计提。   （8）基金管理东谈主以为需要养息费率时，应最迟于新的费率开动实施前 3 个 职业日在指定媒介上公告。   （1）A 类基金份额场外申购份额的谋略   淌若投资者遴荐缴纳前端申购用度，则申购份额的谋略方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值   淌若投资者遴荐缴纳后端申购用度，则申购份额的谋略方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日该类基金份额的基金份额净值                                             招募说明书（更新）     例三：假设 T 日本基金 A 类份额的份额净值为 1.2000 元，三笔申购金额分 别为 1 万元、100 万元和 500 万元，淌若投资者遴荐缴纳前端申购用度，则各笔 申购包袱的前端申购用度和得回的该基金份额谋略如下：                   申购 1          申购 2             申购 3    申购金额（元，A）         10,000     1,000,000       10,000,000    适用前端申购费            1.50%         1.20%      达到 1000 万 率（B）                                                元上限    净申购金额（C＝        9,852.22    988,142.29        9,999,000 A/（1＋B））    前端申购费（D＝A         147.78     11,857.71             1000 －C）    申购份额（＝          8,210.18    823,451.91        8,332,500 C/1.2000）     淌若该投资者遴荐缴纳后端申购用度，各笔申购得回的基金份额谋略如下：                   申购 1          申购 2             申购 3    申购金额（元，A）         10,000     1,000,000       10,000,000    申购份额（＝ A/1.2000）          8,333.33    833,333.33     8,333,333.33     （2）A 类基金份额场外赎回金额的谋略     淌若投资者在申购时遴荐缴纳前端申购用度，则赎回金额的谋略方法如下：     赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－赎回用度     淌若投资者在申购时遴荐缴纳后端申购用度，则赎回金额的谋略方法如下：     赎回总额＝赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值     后端申购用度＝赎回份额×申购日该类基金份额的基金份额净值×后端申 购费率     赎回用度＝赎回总额×赎回费率     赎回金额＝赎回总额－后端申购用度－赎回用度                                                    招募说明书（更新）      例四：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类份额，该日 A 类基金份额净 值为 1.2500 元，其在认购/申购时已缴纳前端认购/申购用度，则其得回的赎回 金额谋略如下：      赎回金额＝赎回总额－赎回用度           ＝10,000×1.2500－10,000×1.2500×0.5%＝12,437.5 元      例五：假设某投资者在召募期内认购 A 类基金份额时遴荐缴纳后端认购费 用，并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份 额净值分别为 1.0250、1.0800 和 1.1400 元，各笔赎回扣除的后端认购用度和获 得的赎回金额谋略如下：                           赎回 1         赎回 2            赎回 3      赎回份额（A）               10,000        10,000          10,000      基金份额面值（B）              1.000         1.000           1.000      赎回日基金份额净值             1.0250        1.0800          1.1400 （C）      赎回总额（D＝A×C）           10,250        10,800          11,400      适用后端认购费率               1.60%          0.8%            0.4% （E）      后端认购费（F＝A×B              160             80              40 ×E）      赎回费（G）                 61.50          32.4                0      赎回金额（H＝D－F－         10,028.50    10,687.60       11,360.00 G）      例六：假设某投资东谈主申购 A 类份额当日的基金份额净值为 1.2000 元，该投 资东谈主遴荐缴纳后端申购用度，并分别在半年后、二年半后和三年半后赎回 10,000 份，赎回当日的基金份额净值分别为 1.2300、1.3000 和 1.3600 元，各笔赎回扣 除的后端申购用度和得回的赎回金额谋略如下：                           赎回 1         赎回 2           赎回 3      赎回份额（A）                10,000      10,000          10,000      申购日基金份额净值              1.2000      1.2000          1.2000                                                 招募说明书（更新） （B）      赎回日基金份额净值            1.2300       1.3000         1.3600 （C）      赎回总额（D＝A×C）          12,300       13,000         13,600      适用后端申购费率              1.80%         1.2%           0.6% （E）      后端申购费（F＝A×B             216          144             72 ×E）      赎回费（G）                 73.8           39              0      赎回金额（H＝D－F－        12,010.20   12,817.00      13,528.00 G）   （3）投资者申购本基金 C 类基金份额的谋略方式   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例七：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份   即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。   （4）投资者申购本基金 D 类基金份额的谋略方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 D 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的谋略方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 D 类基金份额净值   例八：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，则                                         招募说明书（更新） 其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 D 类基金份额， 假设申购当日 D 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 D 类基金份 额。    （5）C 类基金份额和 D 类基金份额赎回金额的谋略    赎回金额的谋略方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    例九：某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金 D 类基金份额，假设握随机辰 为 380 日，则对应的赎回费率为 0，假设赎回日 D 类基金份额的基金份额净值为    赎回总金额＝10,000×1.0800=10,800.00 元    赎回用度＝10,800.00×0%＝0.00 元    净赎回金额＝10,800.00-0.00＝10,800.00 元    即：该投资者赎回本基金 10,000 份 D 类基金份额，握随机辰为 380 日，假 设赎回日 D 类基金份额的基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额 为 10,800.00 元。    （6）基金份额净值的谋略公式为：基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行 在外的基金份额总额。    本基金 T 日的各类基金份额净值在本日收市后谋略，并在 T＋1 日公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错恰当延长谋略或公告。    （7）申购份额、余额的处理方式：申购的有用份额为按推行阐发的申购金 额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的基金份额净值为基准谋略，谋略 结果保留到极少点后 2 位，第 3 位四舍五入。    （8）赎回金额的处理方式：赎回金额为按推行阐发的有用赎回份额以当日                                招募说明书（更新） 该类基金份额的基金份额净值为基准并扣除相应的用度，谋略结果保留到极少点 后 2 位，第 3 位四舍五入。本基金各类基金份额净值的谋略，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错给与舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵守干系法律法则以及监管 部门、自律法令的划定。   投资者申购基金凯旋后，注册登记东谈主在 T＋1 日自动为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金。   投资者赎回基金凯旋后，注册登记东谈主在 T＋1 日自动为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述注册登记办理时辰进行调 整，但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个职业日在指定 媒介上公告。   四、 断绝或暂停申购的情形及处理方式   除出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝或暂停基金投资者的申购央求： 基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主的利益； 份额的比例达到或者特地 50%，或者变相遮掩 50%聚首度的情形时； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述 1 到 4 项和 7 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当在指定媒介上刊 登暂停申购公告。                               招募说明书（更新）   发生上述第 5、6 项暂停申购情形之一的，为保护基金份额握有东谈主的正当权 益，基金管理东谈主有权采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制 的需要，也不错采用上述措施对基金畛域予以箝制。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有朴直情理认 为需要暂停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东谈主应当立即 在指定媒介上刊登暂停申购公告。   五、 暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   本基金必须保握饱胀的现款或者到期日在一年内的政府债券，以备支付基金 份额握有东谈主的赎回款项。除出现如下情形，基金管理东谈主不得断绝接受或暂停基金 份额握有东谈主的赎回央求或者减慢支付赎回款项： 付出现辛苦； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的措施；   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应当在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回央求，基金管理东谈主将足额支付；如暂时不行支付的，可支付部分按每个 赎回央求东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分拨给赎回申 请东谈主，未支付部分由基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽放 日予以支付。同期在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回央求可缓期支付 赎回款项，最长不特地平日支付时辰 20 个职业日，并在指定媒介上公告。投资 者在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分予以湮灭。   发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理东谈主有朴直情理认 为需要暂停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理东谈主应当立即 在指定媒介上刊登暂停公告。                              招募说明书（更新）   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况舍弃时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理。   六、 多半赎回的认定及处理方式   本基金单个绽放日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金养息中转出申 请份额总额后扣除申购央求总额及基金养息中转入央求份额总额后的余额）特地 上一日基金总份额的 10%时，即以为发生了多半赎回。   当出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合气象决定全 额赎回或部分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有材干支付投资者的赎回央求时，按正 常赎回设施施行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回央求有辛苦或认 为支付投资者的赎回央求可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主 在当日接受赎回比例不低于基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求缓期予 以办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比 例，细目当日受理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求 时明确作出不参加顺延下一个绽放日赎回的表现外，自动转为下一个绽放日赎回 处理。依照上述划定转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权并将以下一个开 放日该类基金份额的基金份额净值为准进行谋略，并依此类推，直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额握有东谈主特地前一绽放日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回央求缓期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部阐发，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内对 大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例阐发，对大额赎回央求东谈主未予阐发的赎回央求 缓期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发                             招募说明书（更新） 的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎回申 请）缓期办理。缓期办理的具体设施，按照本条文定的缓期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对缓期办理的事宜在指定媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行恰当设施后，有权根据其时阛阓环境养息前述比例和办理措施，并 在指定媒介上进行公告。   （3）多半赎回的公告：当发生多半赎回并缓期办理的，基金管理东谈主应当通 过邮寄、传真或者招募说明书划定的其他方式，在 3 个交易日内文书基金份额握 有东谈主，说明关联处理方法，在 2 日内在指定媒介上予以公告。   本基金一语气 2 个绽放日以上发生多半赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得特地平日 支付时辰 20 个职业日，并应当在指定媒介上公告。   七、 其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《招募说明书》中未予载明的事项，但基金管理东谈主有正 当情理以为需要暂停基金申购、赎回央求的，应当在规依期限内在指定媒介上刊 登暂停公告。   八、 再行绽放申购或赎回的公告   淌若发生暂停的时辰为一天，第二个职业日基金管理东谈主应在指定媒介上刊登 基金再行绽放申购或赎回公告并公布最近一个绽放日各类基金份额的基金份额 净值。   淌若发生暂停的时辰特地一天但少于两周，暂停终端基金再行绽放申购或赎 回时，基金管理东谈主应提前一个职业日在指定媒介上刊登基金再行绽放申购或赎回 公告，并在再行绽放申购或赎回日公告最近一个职业日各类基金份额的基金份额 净值。   淌若发生暂停的时辰特地两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少类似刊 登暂停公告一次。暂停终端基金再行绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 3 个 职业日在指定媒介上一语气刊登基金再行绽放申购或赎回公告并在再行绽放申购 或赎回日公告最近一个绽放日各类基金份额的基金份额净值。   九、 基金的养息   为悠闲广宽投资者的答理需求，本公司通达富国天惠精选成长混杂型证券投                                  招募说明书（更新） 资基金 A 类基金份额（基金代码：前端 161005；后端 161006）与本公司旗下其 他注册登记在深圳中登下且已通达基金养息业务的绽放式证券投资基金的基金 养息业务。富国天惠精选成长混杂型证券投资基金 C 类基金份额（基金代码： 基金养息业务的基金进行养息。   本基金 A 类基金份额的养息业务适用于本公司管理的注册登记在深圳中登 下且已通达基金养息业务的绽放式证券投资基金，C 类、D 类基金份额的养息业 务适用于本公司旗下已在直销机构通达基金养息业务的基金。具体请参见基金 管理东谈主发布的干系公告。   投资者可在基金绽放日央求办理基金养息业务，具体办理时辰与基金申购、 赎回业务办理时辰雷同。   基金养息给与“前端转前端”、“后端转后端”的原则。   （1）前端养息用度：   前端基金养息用度将按照转出基金的赎回用度加上转出与转入基金申购费 用补差的标准收取。当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金 的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金 额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。   （2）后端养息用度：   后端收费模式基金发生养息时，其养息费由转出基金的赎回费和申购补差 费两部分组成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的 差额谋略。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金养息 申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购 费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。   对于由中国证券登记结算有限职业公司担任注册登记机构的基金，自后端收 费模式下份额之间彼此养息的谋略公式如下：                                    招募说明书（更新）   转出金额=转出份额×养息央求当日转出基金的基金份额净值   转出基金赎回用度=转出金额×转出基金赎回费率   申购补差用度=（转出金额-转出基金赎回用度）×补差费率   净转入金额=转出金额-转出基金赎回用度-申购补差用度   转入份额=净转入金额/养息央求当日转入基金的基金份额净值   （3）对于待业金客户基金养息，如在实施特定申购费率的基金间养息，则 按特定申购费率之间的价差进行补差，如养息的两只基金中至少有一支为非实 施特定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。   （1）投资者可通过本公司直销系统办理后端收费模式干系业务，推行办理 过程中根据支付渠谈不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以推行 网上交易页面干系说明为准。   （2）投资者欲了解本基金管理东谈主旗下基金的详确情况，请仔细阅读本基金 管理东谈主旗下基金的招募说明书(或更新招募说明书)、基金合同等干系法律文献； 亦可登陆本基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）或拨打本基金管理东谈主客服 电话（95105686、4008880688（宇宙和谐，免资料话费））查询。   （3）投资者央求使用网上交易业务前，应正经阅读关联网上交易公约、相 关法令，了解网上交易的固有风险，投资者应谨慎遴荐，并在使用时妥善守护 好网上交易信息，特地是账号和密码。   （4）上述业务的解释权归本基金管理东谈主。   十、 依期定额投资筹画   依期定额投资筹画是指投资者通过关联销售机构建议央求，约定每期扣款日、 扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自 动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式。   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资筹画，具体法令由基金管理东谈主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资者在办理依期定额投资筹画时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新 的招募说明书中所划定的依期定额投资筹画最低申购金额。                               招募说明书（更新）   十一、 基金的非交易过户   非交易过户是指不给与申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户回荡到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记东谈主只受理继承、捐赠、司法施行以过甚他形势财产分割或回荡 等情况下的非交易过户。无论在上述何种情况下，应恰当干系法律和《基金合同》 划定的握有本基金份额的条件。   “继承”指基金份额握有东谈主物化，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； “捐赠”指基金份额握有东谈主将其握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或其他 社会团体；“司法施行”是指根据生模仿律文书，有履行义务确当事东谈主（基金份 额握有东谈主）将其握有的基金份额依生模仿律文书之划定自动过户给其他东谈主，或法 院依据生模仿律文书将有履行义务确当事东谈主（基金份额握有东谈主）握有的基金份额 强制划转给其他东谈主。   投资者办理上述非交易过户须到基金注册登记东谈主处办理。   十二、 基金的冻结   对于登记在证券登记结算系统的上市绽放式基金份额，基金注册登记东谈主不受 理关联基金份额的司法冻结业务，干系司法机关可要求证券营业部协助办理基金 份额的司法冻结妥协冻业务。   对于登记在注册登记系统中的上市绽放式基金份额，基金注册登记东谈主依据国 家关联法律、法则，在对东谈主民法院、东谈主民检察院及国度其他有权机关出示的施行 公事证、先容信、生模仿律文书、协助施行文书书核验无误后，协助办理基金份 额的冻结或解冻手续。   十三、 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记   （1）本基金的份额给与分系统登记的原则。场外认购或申购买入的基金份 额登记在注册登记系统基金份额握有东谈主绽放式基金账户下；场内认购、申购或上 市交易买入的基金份额登记在证券登记结算系统基金份额握有东谈主证券账户下。   （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额既可上市交易，也可平直央求 赎回。                             招募说明书（更新）   （1）系统内转托管是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在注册登记系统 内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单元（席位）之间 进行转托管的步履。   （2）份额登记在注册登记系统的基金份额握有东谈主在变更办理基金赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不行通存通兑的，可办理已握有 基金份额的系统内转托管。   （3）份额登记在证券登记结算系统的基金份额握有东谈主在变更办理上市交易 的会员单元（席位）时，可办理已握有基金份额的系统内转托管。   （1）跨系统转登记是指基金份额握有东谈主将握有的基金份额在注册登记系统 和证券登记结算系统之间进行转登记的步履。   （2）场外遴荐后端收费模式的 A 类基金份额握有东谈主不行将基金份额跨系统 转登记到场内，其他 A 类基金份额握有东谈主可进行跨系统转托管。   （3）本基金跨系统转登记的具体业务按照中国证券登记结算有限职业公司 的干系划定办理。                                 招募说明书（更新）               第十部分 基金的投资   一、 投资标的   本基金主要投资于具有细致成长性且合理订价的股票，在利用金融工程期间 箝制组合风险的前提下，谋求基金资产的恒久最大化升值。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融器具，包括国内照章公开刊行上 市的股票、存托凭证、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，其中 债券部分包括国债、金融债、企业（公司）债（包括可转债）以及中国证监会允 许基金投资的其他债券。基金股票及存托凭证部分主要投资于具有细致成长性且 合理订价的上市公司股票及存托凭证。该类股票及存托凭证应具体悠闲以下特征： 司中由高到低排行，位于前 1/3 部分的股票及存托凭证； 资价值排行前 10%的股票。   三、 投资理念   追随中国 GDP 的高速增长，以“充分研究、箝制风险”为基础，坚握挖掘股 票的来日价值，积极投资成长企业，追求逾额收益。   四、 投资策略   （1）本基金在对宏不雅经济、政策环境、利率走势、资金供赐与及证券阛阓 的近况及发展趋势等因素进行长远分析研究的基础上，动态配置股票、债券、现 金之间比例；   （2）应用量化器具，在概述洽商资产组合的风险、收益、流动性、各类资 产干系性等因素的基础上，对上述资产配置比例进行二次优化，以求最大限制规 避风险；   （3）在平日阛阓气象下，本基金投资组合中的股票及存托凭证投资比例浮 动范围为：50%-95%；债券和短期金融器具的投资比例浮动范围为：5%-50%,其中 现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于 5%，其中现款不包括结算                                        招募说明书（更新） 备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于具有细致成长性且合理订价的上市 公司股票及存托凭证的比例不低于基金股票及存托凭证投资的 80%。    在股票投资层面，本基金给与主动投资管理策略，基于“快速成长、合理定 价”的选股标准精选个股，并在坚握以基本面研究驱动投资的基础上进行限度的 选时操作，争取投资收益的最大化。    （1）精选个股，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                             （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：    本基金管理东谈主模仿外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团（BMO Financial Group）的投资管理教化及技能，衔接国内阛阓的特征，应用“富国成长性股票 价值评估体系”，将定性分析和定量分析相衔接，筛选出具有成长后劲且合理定 价的上市公司股票，构建富国“G.D.P.真钻投资组合”                           （G.D.P.－Genuine Diamond Portfolio）：           ? “富国成长性股票价值评估体系”重心眷注的股票库：    本基金以为，在通盘阛阓具有实足投资价值的前提下，达到以下量化遴荐标 准的股票将是本基金重心眷注的对象：    【1】、预期昔时净利润增长率（预期昔时主营业务收入增长率）在全部上市 公司中由高到低排行，位于前 1/3 部分的股票；    【2】、动态市盈率（动态市盈率＝总市值/预期确昔时净利润）在全部上市 公司中由低到高排行，位于前 1/3 部分的股票。           ? “富国成长性股票价值评估体系”重心眷注的因素：    【1】、行业周期（公司成长的环境）。企业所在行业处于发缓期、熟识期前 期或者正从衰败中复苏；    【2】、阛阓容量（公司成长的空间）。企业主营业务收入起原所在的阛阓空 间较大且需求握续增长；    【3】、出产销售上风（公司成长的加快度）。企业在资源配置、产能扩张、 销售收集、销售材干、阛阓闻明度和品牌效应等方面具有特有上风，企业借此优 势可不断提高阛阓占有率；    【4】、期间因素（公司成长的原能源）。企业的研发材干和学习材干较强且                                招募说明书（更新） 具有一定的握续性，企业在产物开发、期间高出、专利储备等方面具有较强的核 心竞争力；   【5】、轨制因素（公司成长的最终解释力）。企业管理材干较强，管理轨制 健全兼具更动性，里面治理结构完善；   【6】、并购因素（公司成长的全新推能源）。企业存在潜在发生重组、收购、 兼并的可能性或契机，并可能彰着改善企业的盈利材干；   【7】、财务气象（公司稳健成长的保证）。企业财务气象细致，资产结构合 理，偿付材干较强、成本箝制材干杰出，净收益增长率较快，股权答复率较高；   【8】、股价表现（公司成长的公允表现）。概述洽商股价历史表现、国内和 国外订价水对等因素，重心眷注相对订价合理的成长型企业。            图 1 富国成长性股票价值评估体系   （2）限度选时操作：   本基金将运用富国阛阓斟酌模子、趋势识别及阐发模子，在基于两种模子互 相阐发的基础上，在合理范围内进行限度的时机遴荐操作。   本基金将根据投资标的和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判                            招募说明书（更新） 断，进行存托凭证的投资。   在咫尺中国债券阛阓处于轨制与法令快速养息的阶段，本基金将给与久期控 制下的主动性投资策略，主要包括：久期箝制、期限结构配置、阛阓养息、相对 价值判断和信用风险评估等管理技能。在有用箝制合座资产风险的基础上，根据 对宏不雅经济发展气象、金融阛阓运行特色等因素的分析细目组合合座框架；对债 券阛阓、收益率弧线以及多样债券品种价钱的变化进行斟酌，乘机而动、积极调 整。   【1】、久期箝制是根据对宏不雅经济发展气象、金融阛阓运行特色等因素的分 析细目组合的合座久期，有用的箝制合座资产风险；   【2】、期限结构配置是在细目组合久期后，针对收益率弧线形态特征细目合 理的组合期限结构，包括给与聚首策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期 和短期债券间进行动态养息，从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利；   【3】、阛阓养息是指管理东谈主将针对债券子阛阓间不同运行限定和风险－收益 脾气构建和养息组合，提高投资收益；   【4】、相对价值判断是在现款流特征附进的债券品种之间中式价值相对低估 的债券品种，遴荐合适的交易时机，增握相对低估、价钱将高潮的类属，减握相 对高估、价钱将着落的类属；   【5】、信用风险评估是指管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据 发借主体的经营气象和现款流等情况对其信用风险进行评估，以此当作品种遴荐 的基本依据。   本基金投资策略表现图如下：                              招募说明书（更新）   图 2 富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）投资策略表现图   五、 投资作风   “积极投资、平衡配置、限度聚首、组合管理，在坚握以基本面研究驱动投 资的基础上进行限度的波段操作，获取最大收益”体现了本基金的投资作风。   六、 投资决策与交易机制   本基金实行投资决策委员会引诱下的基金司理负责制。   投资决策委员会负责细目本基金的大类资产配置比例等紧要投资决策。   基金司理在投资决策委员会细主见投资范围内制定并实施具体的投资策略， 向聚首交易室下达投资指示。   聚首交易室缔造交易员，负责施行投资指示，就指示施行过程中的问题及市 场面的变化对指示施行的影响等问题实时向基金司理反馈，并可建议基于阛阓面 的具体建议。聚首交易室同期负责各项投资限制的终了监控以及本基金资产与公 司其他基金之间的公道交易箝制。                              招募说明书（更新）   七、 投资设施 资作风拟定投资策略申报。 投资比例、大类资产分散比例等蹙迫事项。 布方式及买卖时机，并对已投资品种进行追踪，对投资组合进行动态养息。 总筹画，进行具体品种的交易。 部对投资组总筹画的施行过程进行日常监督和实时风险箝制。                图 3 投资设施表现图                               招募说明书（更新）   八、 投资限制 特地该证券的 10%； 产，基金所申报的股票数目不特地拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的依期绽放基金）握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得特地该上市公司可 畅达股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可 畅达股票，不得特地该上市公司可畅达股票的 30%； 因素致使基金不恰当上述比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保握一致； 等原因导致投资组合超出上述划定的要求，基金管理东谈主应在 10 个交易日内进行 养息，以达到上述标准； 恰当《基金合同》的关联约定。   九、 事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：沪深 300 指数收益率×70%+中债概述全价指数收 益率×25%+同行进款利率×5%。                                 招募说明书（更新）      沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所  流动性好、畛域最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是咫尺中国证券阛阓  中市值覆盖率高、代表性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适互助为  本基金股票投资的比拟基准。      中债概述指数为中央国债登记结算有限职业公司编制并发布。该指数的样本  券包括了贸易银行债券、央行单子、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性  银行债券、场所企业债、中期单子、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机  构债、短期融资券、中央企业债等债券，概述响应退回券阛阓合座价钱和答复情  况。该指数是咫尺阛阓上较为巨擘的响应债券阛阓合座走势的基准指数之一，适  互助为本基金债券部分的事迹比拟基准。      淌若今后证券阛阓中有其他代表性更强的事迹比拟基准推出，或者有更科学  客不雅的权重比例适用于本基金时，本基金管理东谈主不错依据爱戴基金份额握有东谈主合  法权益的原则，根据推行情况对事迹比拟基准进行相应养息。      十、 风险收益特征      本基金是一只主动投资的混杂型基金，主要投资于具有细致成长性且合理定  价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力  争在严格箝制风险的前提下谋求终了基金资产恒久稳重增长。      十一、 基金管理东谈主代表基金哄骗干系权利的处理原则及方法  额握有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不妥利益。      十二、 基金的融资融券      本基金不错根据关联法律法则和政策的划定进行融资。      十三、 投资组合申报         申报期末基金资产组合情况 序号        边幅         金额（元）    占基金总资产的比例（%）                                                    招募说明书（更新）       其中：股票             23,851,630,185.80                      94.03       其中：债券                294,375,668.50                       1.16            资产支握证券                        －                        －       其中：买断式回购的买入返售金                                          －                        －      融资产             申报期末按行业分类的股票投资组合                                                     占基金资产净值比例 代码            行业类别         公允价值（元）                                                       （%） A    农、林、牧、渔业                                  －                － B    采矿业                        567,027,541.24                 2.25 C    制造业                  19,238,049,484.97                 76.19 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业            59,450,784.00                 0.24 E    建筑业                                       －                － F    批发和零卖业                     586,346,607.00                 2.32 G    交通运输、仓储和邮政业                266,737,024.72                 1.06 H    住宿和餐饮业                       4,216,212.00                 0.02 I    信息传输、软件和信息期间服务业            251,489,466.73                 1.00 J    金融业                   1,479,887,915.06                    5.86                                                                     招募说明书（更新） K       房地产业                                   594,946,048.00                   2.36 L       租出和商务服务业                               481,280,840.00                   1.91 M       科学研究和期间服务业                              74,525,798.08                   0.30 N       水利、环境和专家设施管理业                           23,203,470.00                   0.09 O       住户服务、修理和其他服务业                                     －                      － P       培植                                     113,477,200.00                   0.45 Q       卫生和社会职业                                  6,595,000.00                   0.03 R       文化、体育和文娱业                              104,396,794.00                   0.41 S       概述                                                －                      －         统共                                23,851,630,185.80                    94.46                       申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                         占基金资产 序号       股票代码          股票称呼     数目（股）            公允价值（元）                                                                        净值比例（%）                       申报期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种             公允价值（元）                      占基金资产                                                                      净值比例（%）                                                              招募说明书（更新）                    其中：政策性金融债                294,375,668.50            1.17                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                 占基金资产 序号       债券代码        债券称呼      数目（张）         公允价值(元)                                                                 净值比例（%）                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细          注：本基金本申报期末未握有资产支握证券。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本申报期末未握有贵金属投资。                申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本申报期末未握有权证。                申报期末本基金投资的股指期货交易情况说明                              招募说明书（更新）  公允价值变动总额统共(元)                           －  股指期货投成本期收益(元)                           －  股指期货投成本期公允价值变动(元)                       －   注：本基金本申报期末未投资股指期货。   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。       申报期末本基金投资的国债期货交易情况说明   本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额统共（元）                    － 国债期货投成本期收益（元）                    － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                －   注：本基金本申报期末未投资国债期货。   本基金本申报期末未投资国债期货。        投资组合申报附注 走访，或在申报编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，宁波银行股份有限公司在申报编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局宁波监管局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策设施恰当干系法律法则、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪干系进展，遵守价值投资的理念 进行投资决策。   本基金握有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案走访，或在报 告编制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形。                                 招募说明书（更新）      申报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）      注：本基金本申报期末未握有处于转股期的可养息债券。      注：本基金本申报期末前十名股票中未握有畅达受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合申报中市值占净值比例的分项之和与统共可能存 在尾差。                                                        招募说明书（更新）                          第十一部分 基金的事迹        基金管理东谈主依照恪遵法守、诚挚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其来日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的    比拟        （1）富国天惠成长混杂（LOF）A/B                                              事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                       收益率标准差        ①-③      ②-④               率①        标准差②      准收益率③                                                ④               -47.34%     2.29%    -49.44%         2.09%    2.10%   0.20%               -25.30%     1.15%    -17.46%         0.91%   -7.84%   0.24%                                                 招募说明书（更新）                 -15.53%   1.76%   -7.91%    0.98%     -7.62%    0.78%                 -26.96%   1.56%   -17.09%   0.93%     -9.87%    0.63%                 -23.90%   1.32%   -15.20%   0.90%     -8.70%    0.42%                 -9.83%    0.78%   -7.45%    0.59%     -2.38%    0.19%        （2）富国天惠成长混杂（LOF）C                                                        招募说明书（更新）                                              事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                       收益率标准差        ①-③       ②-④                率①       标准差②      准收益率③                                                ④               -27.51%     1.56%    -17.09%         0.93%   -10.42%   0.63%                -0.18%     1.23%     -2.81%         0.82%    2.63%    0.41%               -24.51%     1.32%    -15.20%         0.90%   -9.31%    0.42%               -10.55%     0.78%     -7.45%         0.59%   -3.10%    0.19%        （3）富国天惠成长混杂（LOF）D                                              事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                       收益率标准差        ①-③       ②-④                率①       标准差②      准收益率③                                                ④                -2.14%     1.03%     -0.37%         0.72%   -1.77%    0.31%                                              招募说明书（更新）         二、 自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟    基准收益率变动的比拟         （1）自基金 A 级份额顺利以来富国天惠成长混杂（LOF）A/B 基金累计净    值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟        注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。    日起至 2006 年 5 月 15 日，建仓期终端时各项资产配置比例均恰当基金合同约    定。         （2）自基金 C 级份额顺利以来富国天惠成长混杂（LOF）C 基金累计净值    增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟图                                  招募说明书（更新）  注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。      （3）自基金 D 级份额顺利以来富国天惠成长混杂（LOF）D 基金累计净值 增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                   招募说明书（更新）  注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。                               招募说明书（更新）                第十二部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   其组成主要有：   三、 基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金 结算业务，并以基金托管东谈主和“富国天惠精选成长混杂型绽放式证券投资基金” 联名的方式开立基金证券账户、以“富国天惠精选成长混杂型绽放式证券投资基 金”的口头开立银行间债券托管账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账 户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售代理东谈主和基金注册登记东谈主自有的财产账 户以过甚他基金财产账户相独处。                           招募说明书（更新）   四、 基金财产的守护和贬责 基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 的财产和收益，归入基金财产。 等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。                             招募说明书（更新）             第十三部分 基金资产的估值   一、 估值主见   基金资产估值的主见是客不雅、准确地响应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后细主见基金资产净值而谋略出的基金份额净值，是谋略基金申购 与赎回价钱的基础。   二、 估值日   本基金的估值日为干系的证券交易场面的平日营业日以及国度法律法则规 定需要对外袒露基金净值的非营业日。   三、 估值方法   本基金按以下方式进行估值：   交易所上市的非固定收益品种（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日 的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化 因素，养息最近交易市价，细目公允价钱。   （1）对在交易所阛阓上市交易或挂牌转让的固定收益品种，中式第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交易所阛阓上市交易的可养息债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生 紧要变化，按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，养息最近交易市价，细目公允价钱；   （3）对在交易所阛阓挂牌转让的资产支握证券和私募债券（含中小企业私                              招募说明书（更新）   募债券），给与估值期间细目公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和权证，给与估值期间细目公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，统一股票在交易所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联划定细目公允价值；   （4）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，给与估值期间细目 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新划定估值。   根据《基金法》，基金管理东谈主谋略并公告基金资产净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值。因此，就与本基金关联的管帐问题，如经 干系各方在对等基础上充分筹议后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对 基金净值信息的谋略结果对外予以公布。                                招募说明书（更新）     四、 估值对象     基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。五、估值程 序 日该类基金份额的余额数目谋略，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。国度另有划定的，从其划定。     淌若按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同 能引起基金份额净值的剧烈波动，为爱戴基金份额握有东谈主利益，基金管理东谈主与基 金托管东谈主协商一致后，不错加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，具体 保留位数以届时公告为准。     基金管理东谈主于每个职业日谋略基金资产净值及各类基金份额净值，并按划定 公告。 份额净值结果发送基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法则、《基金合同》划定的估 值方法、时辰、设施进行复核，复核无误后复返给基金管理东谈主；月末、年中庸年 末估值复核与基金管帐账主见查对同期进行。     五、 基金份额净值的阐发和估值弊端的处理     各类基金份额净值的谋略均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入。当估值或任一类份额净值计价弊端推行发生时，基金管理东谈主应当立即纠正， 并采用合理的措施防患损失进一步扩大。当弊端达到或特地该类基金份额净值的 净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值弊端给 投资者酿成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的职业， 有权向弊端东谈主追偿。     对于差错处理，本合同确当事东谈主按照以下约定处理：     本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资者自身的弊端酿成差错，导致其他当事东谈主碰到损失的， 弊端的职业东谈主应当对由于该差错碰到损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处                             招募说明书（更新） 理原则”给予补偿承担补偿职业。   上述差错的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因期间原因引起的差错，若系同 行业现存期间水平无法猜想、无法幸免、无法反抗，则属不可抗力，按照下述规 定施行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易良友灭失或被弊端处理或酿成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担补偿职业，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，差错职业方应实时协调各 方，实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错职业方承担；由于差错职业方 未实时更正已产生的差错，给当事东谈主酿成损失的由差错职业方承担；若差错职业 方仍是积极协调，而况有协助义务确当事东谈主有饱胀的时辰进行更正而未更正，则 其应当承担相应补偿职业。差错职业方支吾更正的情况向关联当事东谈主进行阐发， 确保差错已得到更正。   （2）差错的职业方对可能导致关联当事东谈主的平直损失负责，不合盘曲损失 负责，而况仅对差错的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但差 错职业方仍支吾差错负责，淌若由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还 不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则差错职业方应补偿受损方 的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托付 不妥得利的权利；淌若得回不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损 方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不妥得利返还的总和超 过其推行损失的差额部分支付给差错职业方。   （4）差错养息给与尽量归附至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错职业方断绝进行补偿时，淌若因基金管理东谈主弊端酿成基金资产损 失机，基金托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，淌若因基金托管东谈主弊端造 成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理 东谈主和托管东谈主之外的第三方酿成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金管理                              招募说明书（更新） 东谈主负责向差错方追偿。   （6）淌若出现差错确当事东谈主未按划定对受损方进行补偿，而况依据法律、 行政法则、《基金合同》或其他划定，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁 决对受损方承担了补偿职业，则基金管理东谈主有权向出现弊端确当事东谈主进行追索， 并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法则划定的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因确 定差错的职业方；   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的职业方进行更正和赔 偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交易数据的，由 基金注册登记机构进行更正，并就差错的更正向关联当事东谈主进行阐发；   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主任一类基金份额净值谋略弊端偏差达到该类 基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当申报中国证监会；基金管理东谈主及基金 托管东谈主任一类基金份额净值谋略弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。      六、 暂停估值的情形 时； 格且给与估值期间仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致，基金管理东谈主应当暂停估值；      七、 特殊情形的处理                            招募说明书（更新） 资产估值弊端处理； 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行检 查，然而未能发现该弊端的，由此酿成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金 托管东谈主不错免除补偿职业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施 舍弃由此酿成的影响。                               招募说明书（更新）            第十四部分 基金的收益与分拨   一、   基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖 证券差价、银行进款利息以过甚他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的节 约计入收益。   二、   基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照关联划定不错在基金收益中扣除的用度后 的余额。   三、   基金收益分拨原则 度已终了收益的 50%； 择现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份 额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。场内 投资东谈主只可遴荐现款分成； 若成立动怒 3 个月则不进行收益分拨；   四、   收益分拨有筹画   基金收益分拨有筹画中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨对 象、分拨原则、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、   收益分拨有筹画的细目、公告与实施   本基金收益分拨有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在                                招募说明书（更新） 指定媒介上公告。      六、   基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。红利再投 资的谋略方法，依照中国证券登记结算有限职业公司绽放式基金关联业务划定执 行。                              招募说明书（更新）              第十五部分 基金用度与税收      一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类 用度。   本基金间隔计帐时所发生用度，按推行支拨额从基金资产总值中扣除。         基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按该基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的谋略方法 如下：   H＝E×1.2%÷昔时天数   H 为逐日应付的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从 基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按基金资产净值的 2.0‰的年费率计提。托管费的谋略方法 如下：                                招募说明书（更新）   H＝E×2.0‰÷昔时天数   H 为逐日应支付的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日谋略，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个职业日内从 基金资产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务 费年费率为 0.80%。本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额 基金资产净值的 0.80%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.80%÷昔时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2 个职业日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－8 项用度由基金托管东谈主根据关联法则 及相应公约划定,按用度推行支拨金额列入当期用度,从基金资产中支付。       不列入基金用度的边幅   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基 金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金合同顺利前的干系用度，包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息 袒露用度等不列入基金用度。其他具体不列入基金用度的边幅依据中国证监会有 关划定施行。   二、 与基金销售关联的用度   基金认购费的费率水平、谋略公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第六部分 基金的召募”相应部分。                             招募说明书（更新）   基金申购费的费率水平、谋略公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、谋略公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第九部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   三、 基金税收   本基金运作过程中的各类征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。   四、 基金用度的养息   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况养息基金管理费 率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额握有东谈主 大会审议；调低基金管理费率或基金托管费率，毋庸召开基金份额握有东谈主大会。 基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 3 个职业日在指定媒介上公告。                                  招募说明书（更新）             第十六部分 基金的管帐与审计      一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：淌若基金合同顺利少于 3 个月，不错并入下一个管帐年 度； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。      二、 基金的年度审计 货干系业务履历的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 东谈主同意。 基金托管东谈主（或基金管理东谈主）同意。更换管帐师事务所应在 2 日内在指定媒介上 公告。                               招募说明书（更新）               第十七部分 基金的信息袒露   本基金的信息袒露应恰当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息袒露办法》、                                 《业务 法令》、《基金合同》过甚他关联划定。   本基金信息袒露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构等法律、行政法则和中国证监会划定的天然 东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息袒露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的划定袒露基金信息，并保证所袒露信息的确凿性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会划定时辰内，将应予袒露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者粗略按照《基金合 同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开袒露的信息良友。   本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开袒露的信息应给与汉文文本。同期给与外文文本的，基金信息披 露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东谈主民币 元。      一、   公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金产物良友撮要                             招募说明书（更新）   基金召募央求经中国证监会核准后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同选录登载在指定报刊和网站上；基金管理东谈主、基金 托管东谈主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。本基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 握有东谈主大会召开的法令及具体设施，说明基金产物的脾气等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金产物良友撮要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金产物良友撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物 良友撮要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定报刊和网站上。   （三）基金合同顺利公告   基金管理东谈主应当在本基金合同顺利的次日在指定报刊和网站上登载基金合 同顺利公告。   （四）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易时，基金管理东谈主应当在基金份额上市交 易的 3 个职业日前，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。                             招募说明书（更新）   （五）基金净值信息   本基金合同顺利后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日各类基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站袒露半 年度和年度临了一日的各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明各类基金份 额申购、赎回价钱的谋略方式及关联申购、赎回费率，并保证投资东谈主粗略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。   （七）基金依期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报辅导性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报辅导性公告登载在指定报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，本基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期 申报或者年度申报。   申报期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或特地基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金管理东谈主至少应当在季度申报、中期申报、年 度申报等依期申报文献中“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下袒露该投资者 的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有份额变化情况及本基金的特有 风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度申报和中期申报中袒露基金组合伙                               招募说明书（更新） 产情况过甚流动性风险分析等。   （八）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特地 30%； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行箝制东谈主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有划定的除外；                               招募说明书（更新） 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （九）清爽公告   在本基金合同存续期限内，任何专家媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 握有东谈主权益的，干系信息袒露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开清爽，并 将关联情况立即申报中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   （十）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公告。 召开基金份额握有东谈主大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东谈主大 会的召开时辰、会议形势、审议事项、议事设施和表决方式等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，本基金管理东谈主、本基金 托管东谈主对基金份额握有东谈主大会决定的事项不照章履行信息袒露义务的，召集东谈主应 当履行干系信息袒露义务。   （十一）计帐申报   基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上， 并将计帐申报辅导性公告登载在指定报刊上。   （十二）本基金投资存托凭证的信息袒露依照境内上市交易的股票施行。                             招募说明书（更新）   （十三）中国证监会划定的其他信息。   二、   信息袒露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息袒露事务。   基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 袒露内容与样子准则等法则的划定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期申报、更新的招募说明书、基金产物良友撮要、基金 计帐申报等公开袒露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面 或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊袒露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证干系报送信息的确凿、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他专家媒介袒露信息，然而其他专家媒介不得早于指定媒介、基金上市交易 的证券交易所网站袒露信息，而况在不同媒介上袒露统一信息的内容应当一致。   为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计申报、法律主意书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将干系档案至少保存到基金合同间隔后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主升迁信息袒露服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法令的干系划定。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   三、   信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规划定将信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、 复制。   四、 本基金信息袒露事项以法律法则划定及《基金合同》约定的内容为准。                              招募说明书（更新）               第十八部分 风险揭示   本基金是一只主动投资的混杂型基金，主要投资于具有细致成长性且合理定 价的股票，风险和预期收益匹配，属于风险适中的证券投资基金品种。本基金力 争在严格箝制风险的前提下谋求终了基金资产恒久稳重增长。   一、 投资于富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）的主要风险   证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资情态和交易轨制等多样因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运 事迹况将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险   上市公司的经营气象受多种因素影响，如阛阓、期间、竞争、管理、财务等 都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   淌若发生通货扩张，基金投资于证券所得回的收益可能会被通货扩张对消， 从而影响基金资产的保值升值。   指基金在交易过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现走嘴、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。                            招募说明书（更新） 非平行迁移关联的风险，单一的久期筹画并不行充分响应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将得回较少的收益率   指基金资产不行赶紧转换成现款，或者不行应付可能出现的投资者大额赎回 的风险。   在绽放式基金交易过程中，可能会发生多半赎回的情形。多半赎回可能会产 生基金仓位养息的辛苦，导致流动性风险，甚而影响基金份额份额净值。   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济局势和证券阛阓等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技能和管理期间等对基金收益水平存在影响。   指干系当事东谈主在业务各材干操作过程中，因里面箝制存在过失或者东谈主为因素 酿成操作空幻或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门欺 诈、交易弊端、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响交易的平日进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可 能来自基金管理公司、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机 构等等。   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法则的划定，或者基金投资违反 法则及基金合同关联划定的风险。   本基金可根据投资标的、投资策略需要或阛阓环境的变化，遴荐将部分基金 资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基金并非势必投 资于科创板股票。本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、交                               招募说明书（更新） 易法令、退市轨制等互异带来的特有风险，具体包括以下风险：   （1）公司治理风险。科创板股票刊行实行注册制，上市条件与主板不同， 科创板上市公司的股权激发轨制更为生动，可能存在表决权互异安排。   （2）流动性风险。由于参与科创板投资有一定的门槛要求，科创板的投资 者可能以机构投资者为主。机构投资者在投资决策上具有一定的趋同性，将会造 成阛阓的流动性风险。   （3）聚首投资风险。科创板将聚首以成长性的科技更动企业为主。由于投 入畛域大、期间迭代快、盈利周期长等行业特色，科创板企业的收入及盈利水平 具有较大不细目性，可能存在公开刊行时和上市后仍无法盈利的情形。   （4）退市风险。科创板退市的标准、设施和施行较主板更为严格： 范例运作存在紧要过失的情形，将平直导致退市； 应当退市的企业平直间隔上市的情形； 的贸易或者不具备贸易本质的关联交易支撑收入时，可能会平直导致退市。   （5）股价波动风险。科创板竞价交易设立较宽的涨跌幅限制，上市后的前   （6）聚首度风险。科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集 中投资于少量个股，阛阓可能存在高聚首度气象，合座存在聚首度风险。   （7）系统性风险。科创板企业均为阛阓认同度较高的科技更动企业，在企 业经营及盈利模式上存在趋同，是以科创板个股干系性较高，阛阓表现欠安时， 系统性风险将更为权臣。   （8）政策风险。国度对高新期间产业扶握力度及意思意思进度的变化会对科创 板企业带来较大影响，国际经济局势变化对计策新兴产业及科创板企业也会带来 政策影响。   走动、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。                            招募说明书（更新）   金融阛阓危机、行业竞争、代理商走嘴、托管行走嘴等超出基金管理东谈主自身 平直箝制材干之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。   （1）本基金基于“富国成长性股票价值评估体系”筛选具有细致成长性且 合理订价的股票。因此，对上市公司股票成长性的研究是否准确、长远成为本基 金的特有风险。淌若上市公司未能终了本基金管理东谈主预期的事迹增长率，则可能 导致本基金管理东谈主对其订价出现偏差，从而以较高的价钱买入该股票而最终影响 基金的收益。此外，本基金主要投资的这类上市公司也可能由于受到阛阓的追捧， 股价相对较高，股价波动幅度也相对较大，从而导致基金份额净值的波动较大， 给投资者带来一定的风险。   （2）基金投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、更动企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制干系的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主推行享有的权益与境外基础证券握 有东谈主的权益天然基本尽头，但并不行等同于平直握有境外基础证券。   ②本基金买入或者握有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存 托公约，成为存托公约确当事东谈主。存托公约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方 式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托公约作出额外修改。   ③本基金握有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不行以股 东身份平直哄骗股东权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并 哄骗分成、投票等权利。   ④存托凭证存续期间，存托凭证边幅内容可能发生紧要、本质变化，包括但 不限于存托凭证与基础证券养息比例发生养息、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅 以预先文书的方式，即对本基金顺利。本基金可能无法对此哄骗表决权。   ⑤存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法                            招募说明书（更新） 冻结、强制施行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证握有东谈主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，本基金可能靠近存托东谈主无法根据存托公约的约定卖出基 础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交易或者转让， 存托东谈主无法继续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   更动企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 交易价钱。   ①红筹公司在境外注册缔造，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用 境外注册地公司法等法律法则的划定；仍是在境外上市的，还需要治服境外上市 地干系法令。投资者权利过甚哄骗可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内股 东和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内阛阓刊行并上市较小畛域的股票或者存托凭证，公 司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等握有，境内投资者可能无法推行参 与公司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼， 但境内投资者无法平直当作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里阛阓证券停复牌轨制存在互异，红筹公司境表里上市的股票或者存 托凭证可能出当今一个阛阓平日交易而在另一个阛阓实施停牌等风景。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研 究申报不雅点、境表里交易机制互异、荒谬交易情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司当今及将来境外刊行的股 票可能回荡至境内阛阓上市交易，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履， 从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证畅达数目，可能引起交易价钱波                            招募说明书（更新） 动。   ④本基金握有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许养息为公司在境外刊行 的雷同类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许转 换为境外基础证券。 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广大限定等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉产物风险之 间的匹配进修。      二、 声明 须自行承担投资风险。 售，然而，基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并不行保证其收益或本金安全。                              招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐   一、 《基金合同》的变更 开基金份额握有东谈主大会的，《基金合同》变更的内容应经基金份额握有东谈主大会决 议通过，并报中国证监会核准或备案。 或出具无异议主意之日起顺利。 的变更须基金份额握有东谈主大会决议通过和/或须报中国证监会核准之外的情形， 经基金管理东谈主和基金托管东谈主同意可对《基金合同》进行变更后公布，并报中国证 监会备案。   二、 《基金合同》的间隔   （1）基金份额握有东谈主大会决定间隔的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、 新基金托管东谈主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）中国证监会允许的其他情况。 计帐。   三、 基金财产的计帐   （1）基金财产计帐小组：自出现基金合同间隔事由之日起 30 个职业日内成 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、具有证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。                              招募说明书（更新）   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章以基金的口头进行必要的民 事行径。   （1）基金合同间隔后，由基金财产计帐小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）对基金财产进行分拨；   （5）制作计帐申报；   （6）聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 申报出具法律主意书；   （7）将计帐申报报中国证监会备案并公告。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度后，按基金份额握有 东谈主握有的各类基金份额比例进行分拨。   基金财产计帐申报在《基金合同》间隔并报中国证监会备案后 5 个职业日内 由基金财产计帐小组公告；计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清 算申报经具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具 法律主意书后报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                                 招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容选录    一、   《基金合同》当事东谈主及权利义务    （一）基金合同确当事东谈主    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    邮政编码：200122    法定代表东谈主：裴长江    成立时辰：1999 年 4 月 13 日    批准缔造机关：中国证券监督管理委员会    批准缔造文号：证监基字199911 号    组织形势：有限职业公司    实获利本：5.2 亿元东谈主民币    存续期间：握续经营    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央 银行职能的决定》（国发1983146 号）    组织形势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：握续经营    基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对本基金合同的承认和接受， 基金投资者依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额握有东谈主和                             招募说明书（更新） 《基金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主作 为《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章为必要条件。   （二）基金管理东谈主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金管理东谈主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》得回基金认购和申购用度、基金赎回手续费以及基 金管理费等其他法律法则划定的用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、寄予、更换基金销售代理东谈主，对基金销售代理东谈主的干系步履进 行监督和处理。如以为基金销售代理东谈主违反本《基金合同》、基金销售与服务代 理公约及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要措 施保护基金投资者的利益；   （9）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨有筹画；   （10）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （11）在恰当关联法律法则和《基金合同》的前提下，制订和养息绽放式基 金业务法令，决定和养息基金的除托管费率和调高管理费率之外的干系费率结构 和收费方式；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                              招募说明书（更新）   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；   （16）法律法则和《基金合同》划定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金管理东谈主的义务包括但不 限于：   （1）办理基金备案手续；   （2）自基金合同顺利之日起,以诚挚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金 财产；   （3）配备饱胀的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （4）办理或者寄予经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联划定外,不得利用基金资产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用恰当合理的措施使谋略基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定谋略并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他关联划定，履行信息袒露及 申报义务；   （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、                             招募说明书（更新） 《基金合同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开袒露前应予阴事，不 向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》划定向基金份额握有东谈主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关良友 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在划定时辰发出，而况 保证投资者粗略按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）基金托管东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额 握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （23）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 顺利，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在召募期终端后 30 天内退还基金认购东谈主；   （24）施行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；   （25）法律法则和《基金合同》划定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东谈主的权利包括但不                             招募说明书（更新） 限于：   （1）自本基金合同顺利之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费、其他法定收入和其他法律法则 允许或监管部门批准的约定收入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投 资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分 公司和深圳分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券交易资金账户，用于证券交易资金计帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户 负责基金的债券及资金的计帐；   （7）提议召开基金份额握有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）法律法则和《基金合同》划定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他关联划定，基金托管东谈主的义务包括但不 限于：   （1）以诚挚信用、勤奋尽责的原则握有并安全守护基金资产；   （2）缔造专门的资产托管部，具有恰当要求的营业场面，配备饱胀的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对不同的基金分别设立账户，独处核算，分账管理，保证不 同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记载等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金资 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；                              招募说明书（更新）   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定另有 划定外，在基金信息公开袒露前予以阴事，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主意，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；淌若 基金管理东谈主有未施行《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用 了恰当的措施；   （11）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （12）按关联划定，保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系 良友；   （13）按划定制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联划定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）按照划定召集基金份额握有东谈主大会或配合基金份额握有东谈主照章自行召 集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照划定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被湮灭或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而免除；   （20）基金管理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额 握有东谈主的利益向基金管理东谈主追偿；   （21）施行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；                            招募说明书（更新）  （22）法律法则和《基金合同》划定的其他义务。  （四）基金份额握有东谈主的权利和义务  根据《基金法》、         《运作办法》过甚他关联划定，基金份额握有东谈主的权利包括 但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；  （4）按照划定要求召开基金份额握有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；  （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息良友；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼；  （9）法律法则和《基金合同》划定的其他权利。  根据《基金法》、         《运作办法》过甚他关联划定，基金份额握有东谈主的义务包括 但不限于：  （1）治服《基金合同》；  （2）缴纳基金的认购、申购款项以及法律法则和《基金合同》所划定的费 用；  （3）在握有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同间隔的有限责 任；  （4）不从事任何有损基金及基金份额握有东谈主正当权益的行径；  （5）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及基 金管理东谈主的代理东谈主处得回的不妥得利；  （6）施行顺利的基金份额握有东谈主大会的决定；                             招募说明书（更新）  （7）法律法则和《基金合同》划定的其他义务。   二、    基金份额握有东谈主大会  基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主或基金份额握有东谈主的正当授权代表 共同组成。  （一）召开事由  （1）提前间隔《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）养息基金运作方式；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答标准；  （6）变更基金类别；  （7）变更基金投资标的、范围或策略；  （8）变更基金份额握有东谈主大会设施；  （9）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的事项；  （10）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会：  （1）调低基金管理费、基金托管费；  （2）在《基金合同》划定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收 费方式；  （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不触及基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化；  （5）除按照法律法则和《基金合同》划定应当召开基金份额握有东谈主大会的 之外的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式                                 招募说明书（更新） 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集。 召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额握 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份 额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。 金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报 中国证监会备案。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点、方式；   （2）会议拟审议的事项、议事设施；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权利登记日；   （4）代理投票授权寄予书投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话。                               招募说明书（更新） 书面表决方式，并在会议文书中说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信 方式、寄予的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、书面表决主意的寄交的截止时辰 和收取方式。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细目，但更换基金管理东谈主和基金托管东谈主必须以 现场开会方式召开。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有 东谈主大会。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主 握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书恰当法律法则、                              《基金合同》 和会议文书的划定；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权利登记日握有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》划定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份额握有东谈主的书面表 决主意；   （3）本东谈主平直出具书面主意或授权他东谈主代表出具书面主意的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面主意的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予书恰当 法律法则、《基金合同》和会议文书的划定；                             招募说明书（更新）   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄解说，不然提交 恰当会议文书中划定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头 恰当法律法则和会议文书划定的书面表决主意即视为有用的表决，表决主意蒙眬 不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额握有东谈主所 代表的基金份额总额。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定提前间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基 金份额握有东谈主大会筹议的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%以上 （含 10%）的基金份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文书前向大会召集东谈主提 交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文书发出后向大会召 集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 10 天提交召集东谈主。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集现场会议的文书后，对原有提案的修 改应当在基金份额握有东谈主大会召开日 5 天前公告。不然，会议的召开日历应当顺 延并保证至少有 5 天的间隔期。基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出以通信方式开 会的文书后，该次基金份额握有东谈主大会不得加多、减少或修改需由该次基金份额 握有东谈主大会审议表决的提案。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行 审核，恰当条件的应当在大会召开日 5 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则 对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案触及事项与本基金有平直关系，而况不 超出法律法则和《基金合同》划定的基金份额握有东谈主大会权利范围的，应提交大 会审议；对于不恰当上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。淌若召集东谈主 决定不将基金份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上                               招募说明书（更新） 进行解释和说明。   （2）设施性。大会召集东谈主不错对提案触及的设施性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主 握东谈主不错就设施性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有 东谈主大会决定的设施进行审议。   单独或合并握有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东谈主提交基金份额握有东谈主大会审议表决的提案，或基金管理东谈主或基金托管东谈主提交基 金份额握有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额握有东谈主大会审议通过，就统一 提案再次提请基金份额握有东谈主大会审议，其时辰间隔不少于 6 个月。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主握东谈主按照下列第七条文定设施细目和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主所 握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，公告会议文书时应当同期公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特地决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特地决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。养息基金运作方式、更换基金管理东谈主                             招募说明书（更新） 或者基金托管东谈主、提前间隔《基金合同》以特地决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，提交恰当会议文书中划定的阐发投资者身份文献 的表决视为有用出席的投资者，恰当会议文书划定的书面表决主意视为有用表决， 表决主意蒙眬不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金 份额握有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举两名基金份额握 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握 有东谈主自行召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议 的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错 在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点， 再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。   （八）顺利与公告   基金份额握有东谈主大会表决通过的事项，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会核准或者备案。   基金份额握有东谈主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议意                               招募说明书（更新） 见之日起顺利。   基金份额握有东谈主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行顺利的基金份额握有东谈主 大会的决定。   基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主 均有拘谨力。   三、   基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和设施   （一）基金管理东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金管理履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会奉命；   （3）照章结果、被照章湮灭或被照章宣告停业；   （4）法律法则和《基金合同》划定的其他情形。   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额握有东谈主大会奉命；   （3）照章结果、被照章湮灭或被照章宣告停业；   （4）法律法则和《基金合同》划定的其他情形。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换设施   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；                               招募说明书（更新）   （4）核准：新任基金管理东谈主须经中国证监会核准方可出任，原基金管理东谈主 须经中国证监会批准方可退任；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在基金份额握有东谈主大会决议 顺利后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金管理东谈主与原基金管理东谈主进行资产管理 的移交办续，并与基金托管东谈主查对资产总值。淌若基金托管东谈主和基金管理东谈主同期 更换，由新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额握有东谈主大会决议顺利 后 2 日内在指定媒介上公告；基金管理东谈主应妥善守护基金管理业务良友，实时向 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理 东谈主或新任基金管理东谈主应实时继承；   （6）审计：基金管理东谈主职责间隔的，应当按照法律法则划定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，淌若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主关联的称呼字样。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由代表 50%以上（含 50%）基金 份额的基金份额握有东谈主提名；   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：新任基金托管东谈主须经中国证监会和银行监管机构核准方可出任， 原基金托管东谈主须经中国证监会和银行监管机构批准方可退任；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在基金份额握有东谈主大会决议 顺利后 2 日内在指定媒介上公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行资产托管 的移交办续，并与基金管理东谈主查对资产总值。淌若基金托管东谈主和基金管理东谈主同期 更换，由新任的基金管理东谈主和新任的基金托管东谈主在基金份额握有东谈主大会决议顺利 后 2 日内在指定媒介上公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法则划定聘用管帐师事                              招募说明书（更新） 务所对基金财产进行审计，并予以公告，同期报中国证监会备案。   四、   走嘴职业   （一）由于《基金合同》当事东谈主的弊端，酿成《基金合同》不行履行或者不 能完全履行的，由有弊端的一方承担走嘴职业；如属《基金合同》当事东谈主两边或 多方当事东谈主的弊端，根据推行情况，两边或多方当事东谈主应当按照法律法则和《基 金合同》的划定分别承担各自应负的走嘴职业。然而发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 规或规章的当作或不当作而酿成的损失等； 投资原则而投资或不投资而酿成的损失等；   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》 等法律法则的划定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额握有东谈主酿成毁伤 的，应当分别对各自的步履照章承担补偿职业；因共同步履给基金财产或者基金 份额握有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带补偿职业。   （三）在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限制地保护基金份额握有东谈主 利益的前提下，《基金合同》粗略继续履行的应当继续履行。未走嘴方当事东谈主在 职责范围内有义务实时采用必要的措施，防患损失的扩大。   五、   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   本《基金合同》受中国法律统治。   六、   《基金合同》的效用   《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权利义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或                             招募说明书（更新） 授权代表署名并在召募会束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续后 顺利。    《基金合同》的有用期自其顺利之日起至本基金财产计帐结果报中国证监 会备案并公告之日止。    《基金合同》自顺利之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售代 理东谈主的办公场面和营业场面查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件 或复印件，但内容应以本基金合同蓝本为准。                                招募说明书（更新）              第二十一部分 基金托管公约的内容选录    一、       托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    基金管理东谈主称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    组织形势：有限职业公司    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    营业期限：握续经营    （二）基金托管东谈主    基金托管东谈主称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    成立时辰：1984 年 1 月 1 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门哄骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）    组织形势：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35,640,625.71 万元    存续期间：握续经营    经营范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信走访、盘考、见                                 招募说明书（更新） 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、    基金托管东谈主和基金管理东谈主之间的业务监督、核查            《基金合同》、本公约和关联基金法则的划定，基金托管 东谈主对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净 值的谋略、基金管理东谈主报答的计提和支付、基金用度的支付、基金申购资金的到 账和赎回资金的划付、基金收益分拨、基金的融资条件等步履的正当性、合规性 进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和查验自本基金合同顺利之后 6 个月开动。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、《基金合同》、本公约或关联基 金法则划定的步履，应实时以书面形势文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收 到文书后应实时查对，并以书面形势对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其弊端致使投资者碰到的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要非法步履，应立即申报中国证监会，同期 文书基金管理东谈主限期纠正。 东谈主应提前文书基金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金管理东谈主理会基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据起原或系统开发等因 素影响，基金管理东谈主应为托管东谈主系统养息预留所需的合理必要时辰。            《基金合同》、本公约过甚他关联划定，基金管理东谈主就基 金托管东谈主是否实时施行基金管理东谈主的划款指示、是否私自动用基金资产、是否按 时将分拨给基金份额握有东谈主的收益划入分成派息账户等事项，对基金托管东谈主进行 监督和核查。   基金管理东谈主依期对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金管理东谈主发现基                              招募说明书（更新） 金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、因基金托管东谈主的弊端 导致基金资产灭失、减损或处于危急状态的，基金管理东谈主应立即以书面的方式要 求基金托管东谈主予以纠正并采用必要的接济措施。基金管理东谈主有义务要求基金托管 东谈主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主的步履违反《基金法》、《基金合同》、本公约或 关联基金法则的划定，应实时以书面形势文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面形势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管 理东谈主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应申报中国证监会。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即申报中国证监会，同期 文书基金托管东谈主限期纠正。 施行监督、核查。基金管理东谈主或基金托管东谈主无朴直情理，断绝、阻截对方根据本 公约划定哄骗监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经监督方建议劝诫仍不改正的，监督方应申报中国证监会。   三、   基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 的朴直指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。属于基金托管东谈主推行 有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职业应 由基金托管东谈主承担。 基金财产分别设立账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行 严格的分账管理，确保基金财产的完好与独处。 理东谈主负责与关联当事东谈主细目到账日历并文书托管东谈主，到账日基金财产莫得到达 托管东谈主处的，托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采用措施进行催收。由此给基金酿成 损失的，基金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的损失。                               招募说明书（更新）   （二）召募资金的考据   认购期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管履历的贸易银行开设的“富国基金管理有限公司基金认购专户”。 基金召募期满，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验 资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注 册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管 东谈主为基金开立的基金托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具基金资产继承 申报。   （三）投资者申购资金和赎回资金的划付   基金申购、赎回的款项给与单笔净额交收的结算方式，净额在 T+3 日上昼   基金托管东谈主应实时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时 文书基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责催收。   因投资者赎回而应划付的款项，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示进行划 付。   （四）基金的银行账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管专户，守护基金 的银行进款。该基金托管专户是指基金托管东谈主在聚首托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限职业公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东谈主的 基金托管专户进行。   基金托管专户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管专户的管理当恰当《银行账户管理办法》、                         《现款管理条例》、                                 《中国 东谈主民银行利率管理的关联划定》、               《对于大额现款支付管理的文书》、                              《支付结算办 法》以及中国东谈主民银行的其他划定。   （五）基金证券账户证券交易资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公                            招募说明书（更新） 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券计帐。   （六）债券托管乙类账户的开设和管理 机构央求基金插手宇宙银行间同行拆借阛阓进行交易。由基金管理东谈主在中国外汇 交易中心开设同行拆借阛阓交易账户，由基金托管东谈主在中央国债登记结算有限责 任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资 金的计帐。 中国外汇交易中心和中央国债登记结算有限职业公司的关联划定，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主签订补充公约，进哄骗用和管理。基金管理东谈主和基金托管东谈主应一齐 负责为基金对外签订宇宙银行间国债阛阓回购主公约，蓝本由基金托管东谈主守护， 基金管理东谈主保存副本。   （七）基金资产投资的关联什物证券的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库；也可存入中央国债登记结 算有限职业公司或中国证券登记结算有限职业公司上海分公司/深圳分公司或票 据营业中心的代守护库。守护凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。托管东谈主对托管东谈主之外机构推行有用控 制的证券不承担职业。   （八）与基金资产关联的紧要合同的守护   与基金关联的紧要合同的签署，除本公约另有划定外，由基金管理东谈主负责签 署。签署时应保证基金一方握有两份以上蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至 少各握有一份蓝本的原件。如上述合同只消一份蓝本先由基金管理东谈主取得，则基 金管理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处守护。                              招募说明书（更新）   四、   资产净值谋略和管帐核算   （一）基金资产净值的谋略和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指谋略 日基金资产净值除以谋略日基金份额总份额后的价值。   基金管理东谈主应逐日对基金资产估值。用于基金信息袒露的基金资产净值和各 类基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个 职业日交易终端后谋略当日的基金资产净值并以加密传真方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值予以公布。   本基金按以下方式进行估值：   （1）上市畅达的股票，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无交易的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；   （2）在证券交易所阛阓畅达的债券，按如下估值方式处理：   A、实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，按最近 交易日的收盘价估值。   B、未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近交易日债券收盘价减去 债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和增发新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一 股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行的股票，按成本估值；   （3）未上市债券按由基金管理东谈主和基金托管东谈主概述洽商成本价、收益率曲 线等因素细主见响应公允价值的价钱估值。 的差额估值；收盘价即是或低于配股价，则估值为零。                             招募说明书（更新） 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。   基金资产净值谋略和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本 基金关联的管帐问题，本基金的管帐职业方是基金管理东谈主，如经干系各方在对等 基础上充分筹议后，仍无法达成一致的主意，按照基金管理东谈主对基金净值的谋略 结果对外予以公布。   （二）净值差错处理   因基金估值弊端给投资者酿成损失的应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对 不应由其承担的职业，有权向弊端东谈主追偿。   当基金管理东谈主谋略的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告的，由此 酿成的投资者或基金的损失，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付补偿金， 就推行向投资者或基金支付的补偿金额，按照应理费和托管费的比例，由基金管 理东谈主与基金托管东谈主各自承担相应的职业。   由于一方当事东谈主提供的信息弊端，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后 仍不行发现该弊端，进而导致基金份额净值谋略弊端酿成投资者或基金的损失， 以及由此酿成以后交易日基金份额净值谋略顺延弊端而引起的投资者或基金的 损失，由提供弊端信息确当事东谈主一方负责补偿。   由于证券交易所过甚登记结算公司发送的数据弊端，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用必要、恰当、合理的措施进行查验， 然而未能发现该弊端的，由此酿成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金托管 东谈主不错免除补偿职业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的措施舍弃 由此酿成的影响。   针对净值差错处理，淌若法律法则或证监会有新的划定，则按新的划定施行； 淌若行业有通行作念法，在不抵触法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，干系各 方当事东谈主应本着对等互利的原则再行协商细目处理原则。   当基金管理东谈主谋略的基金份额净值与基金托管东谈主的谋略结果不一致时，干系 各方应本着勤奋尽责的立场再行谋略查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金                              招募说明书（更新） 管理东谈主的谋略结果为准对外公布，由此酿成的损失以及因该交易日基金份额净值 谋略顺延弊端而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿职业，但有权向干系职业方追 偿。   （三）基金账册的建账和对账   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同顺利后，应按照干系各方约定的统一记 账方法和管帐处理原则，分别独马上设立、登录和守护本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记载完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的谋略和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （四）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 日内完成。   在本基金合同顺利后每六个月终端之日起 45 日内，基金管理东谈主对招募说明 书更新一次。基金管理东谈主在每个季度终端之日起 15 个职业日内完成季度申报编 制并公告；在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年申报编制并公告；在管帐年 度终端后 90 日内完成年度申报编制并公告。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 5 日内立即进行复核，并将复核结果 实时书面文书基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度申报完成当日，将关联申报提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 5 日内进行复核，并将复核结果书面文书基 金管理东谈主。基金管理东谈主在半年报完成当日，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基 金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金 管理东谈主在年度申报完成当日，将关联申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收 到后 30 日内复核，并将复核结果书面文书基金管理东谈主。基金托管东谈主在复核过程 中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因， 进行养息，养息以干系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主                             招募说明书（更新） 在基金管理东谈主提供的申报上加盖公章，干系各方各自留存一份。   基金托管东谈主在对财务管帐申报、半年申报或年度申报复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对干系文献审核时辅导。   基金依期申报应当在公开袒露的第 2 个职业日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公场面所在地中国证监会派出机构备案。   五、   基金份额握有东谈主名册的登记与守护   根据《基金法》过甚他关联法律法则，基金管理东谈主寄予中国证券登记结算有 限公司担任本基金的注册登记东谈主，基金份额握有东谈主名册的编制及握续守护义务由 注册登记东谈主承担，但基金管理东谈主应保证基金份额握有东谈主名册的确凿性、准确性和 完好性。   基金合同顺利日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权利登记日、每月临了一个交易日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东谈主 名册，由注册登记东谈主编制，由基金管理东谈主审核并交基金托管东谈主守护。基金托管东谈主 有权要求基金管理东谈主提供自便一个交易日或全部交易日的基金份额握有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供，但基金托管东谈主应保证不得将所保 管的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服阴事义务。  触及到基金份额握有东谈主名册的系数用度，应从注册登记用度中支取，不得 从基金财产中列支，也不得向基金托管东谈主另外收取。   基金托管东谈主和注册登记东谈主对基金份额握有东谈主名册的守护，按国度法律法则及 证券监督管理部门的要求施行。   六、   争议的处理和适用法律   干系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经 友好协商不错搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对干系各方均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，继续 忠实、勤奋、尽责地履行《基金合同》和托管公约划定的义务，爱戴基金份额握 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统治。                               招募说明书（更新）   七、    托管公约的修改和间隔 公约，其内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。修改后的新公约向中国证 监会办理完必要的核准或备案手续后顺利。   （1）《基金合同》间隔；   （2）因基金托管东谈主结果、照章被湮灭、停业或其他事由酿成本基金更换基 金托管东谈主；   （3）因基金管理东谈主结果、照章被湮灭、停业或其他事由酿成本基金更换基 金管理东谈主；   （4）发生《基金法》或其他法律法则划定的间隔事项。                                   招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务边幅。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东谈主交易良友服务   投资者在交易央求被受理的 2 个职业日后，可通过销售网点查询和打印交易 阐发单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交易或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 法令详见基金管理东谈主网站公告或干系说明。   二、 网上交易、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交易以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交易、查询服务。具体业务法令详见基金管理东谈主网站公告或 干系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交易阐发信息、周刊等各类资讯服务。当投 资者继承定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时继承干系定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得回投资盘考、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交易情况、 基金产物与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务盘考、信息查询、服务投诉、信息定制、良友修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政操办定建议投诉或主意。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因治服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律法则及监管划定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交易时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微坚信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 放哨《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的法令。   八、 基金管理东谈主客户服务都集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙和谐，免资料话费），职业时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请接洽基金管 理东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。                                       招募说明书（更新）            第二十三部分 其他应袒露事项 序号        公告事项               信息袒露方式       公告日历      对于富国天惠精选成长混杂型证      券投资基金（LOF）暂停大额申                    2024 年 11 月      购、养息转入及依期定额投资业                         20 日           务的公告      富国基金管理有限公司对于养息                                              日           的公告      富国基金管理有限公司对于变更                                              日        管理委员会批复的公告      富国基金管理有限公司对于公司                     2025 年 3 月 18        主要股东变更的公告                             日                           招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书存放过甚查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售代理东谈主和注册登记 机构的办公场面，投资者可在办公时辰查阅。在支付工本费后，可在合理时辰内 取得上述文献的复制件或复印件。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募说明书（更新）             第二十五部分 备查文献  备查文献等文本存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构的办公场面和营 业场面，在办公时辰内可供免费查阅。  （一）中国证监会批准富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）召募 的文献  （二）《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）基金合同》  （三）《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金（LOF）托管公约》  （四）法律主意书  （五）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照和公司规矩  （六）基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照  （七）基金销售代理东谈主业务履历批件和营业牌照  （八）《富国天惠精选成长混杂型证券投资基金登记结算服务公约》  （九）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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