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12月6日，上交所连下多份监管措施及递次连接决定。

因刊行上市肯求经过中，存在资金占用事项线路不准确、不无缺，研发东说念主员、研发插足干系信息线路不准确等多项违游记径，此前IPO“折戟”的福建福特科光电股份有限公司、实控东说念主及干系包袱东说念主被上交所通报品评。

与此同期，负责该项诡计中介机构——民生证券股份有限公司（简称“民生证券”）、容诚司帐师事务所（极度往时合股）（简称“容诚所”）也双双被罚，被给予监管警示。此外，两名保荐代表东说念主、两名署名司帐师被给予通报品评。

福特科被通报品评

罚单线路，2021年6月21日，上交所受理了福建福特科光电股份有限公司（简称“福特科”或“刊行东说念主”）初度公开拓行股票并在科创板上市肯求。在刊行注册阶段，福特科肯求撤离汇报材料，中国证监会于2023年4月7日作出休止注册决定。

据了解，福特科由民生证券保荐，拟融资金额为4.57亿元。该样貌于2021年6月获受理，同庚12月通过上市委会议，2022年1月提交注册。2023年3月，福特科及民生证券提交肯求，主动撤离注册肯求文献。同庚4月，证监会决定对福特科休止刊行注册设施。

上交所认定，在刊行上市肯求经过中，福特科存在存在资金占用事项线路不准确、不无缺，研发东说念主员、研发插足干系信息线路不准确，内控配置信息线路与内容情况不符等问题，上述行径违背了《上海证券往来所股票刊行上市审核抓法》第十五条、第二十五条、第二十六条等关联规矩。

上交所作出递次连接决定：对福建福特科光电股份有限公司及内容适度东说念主黄恒标、内容适度东说念主暨时任董事长罗剑峰、时任总司理郭少琴、财务总监林洁、董事会布告练红英给予通报品评。

此外，民生证券的两名保荐代表东说念主和容诚所的两名署名司帐师也被给予通报品评。关于干系递次连接，上交所将通报证监会，并记入证监会诚信档案数据库。

民生证券、容诚所双双被监管警示

与此同期，手脚项诡计中介机构——民生证券、容诚所也被上交所接受监管措施。

上交所监管措施决定书线路，经查明，民生证券手脚项诡计保荐东说念主，容诚所手脚项诡计汇报司帐师，存在多项保荐职责实行不到位的情形。

第一，未无缺、充分核查刊行东说念主波及资金占用事项。

字据汇报文献，刊行东说念主称已对其解说期内存在的资金占用等情形整改完结，共波及11000.96万元。经现场查抄发现，刊行东说念主在解说期内仍存在未线路的资金占用。民生证券手脚保荐东说念主、容诚所手脚项诡计汇报司帐师，未无缺、充分核查刊行东说念主波及的上述资金占用事项，发表的核查论断与现场查抄查明事实不符。

第二，未充分核查刊行东说念主研发东说念主员、研发插足干系信息线路。

现场查抄发现，刊行东说念主2020年末在册的160名专职研发东说念主员中有18名存在十分情况，包括在截止日前已下野、从事非研刊行径、不了解所从事研发样貌基本情况等。同期，刊行东说念主研发干系里面适度存在劣势，干系基础数据缺失，难以准确测算研发东说念主员十分、研发固定钞票与分娩固定钞票混同、部分非研发东说念主员进行研发领料行径等对研发用度的影响，最多将导致解说期内研发插足累计减少516.08万元。因此，民生证券、容诚所对刊行东说念主研发东说念主员数目、研发插足金额核查不到位，导致刊行东说念主信息线路不准确。

上交所觉得，刊行东说念主资金占用、研发东说念主员及研发插足等事项经上交所多轮问询，保荐东说念主（民生证券）、容诚所未能奋勉尽责，开展核查责任不到位、不充分、不审慎，导致信息线路不真正、不准确、不无缺。违背了《保荐东说念主守法访问责任准则》和《上海证券往来所股票刊行上市审核抓法》第十五条、第二十七条等关联规矩。

上交所决定，对民生证券股份有限公司、对容诚司帐师事务所（极度往时合股）给予监管警示。

上交所条目，民生证券应当引以为戒，接受切实措施进行整改，对照干系问题进行里面追责。同期条目，在从事保荐业务经过中，民生证券应当严格服从法律法例、保荐业务抓业循序和往来所业务抓法等规矩，遵命敦厚守信、奋勉尽责的原则，平稳实行保荐职责，切实升迁保荐责任业务质地。

上交所还条目，容诚所及干系司帐师应当接受有用措施对干系违纪事项进行整改，联接决定书指出的违纪事项，就干系项诡计审计风险进行长远排查，举一反三bat365投注入口，制定有针对性的防御措施，切实升迁审计抓业质地。